酒业频道
杭州市聚合顺新型材料有限责任公司 首次公开发行股票一部分限售股上市商品流通公示
证券代码：605166证券简称：聚合顺公示序号：2023-048
债卷编码：111003债卷通称：汇聚可转债
本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。
核心内容提醒：
●此次限售股上市商品流通数量达到127,941,888股
●此次限售股上市商品流通日期是2023年6月26日
一、此次限售股上市商品流通种类
经中国证监会2020年4月21日下达的《关于核准杭州聚合顺新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监批准〔2020〕779号）审批，杭州市聚合顺新型材料有限责任公司（下称“企业”或“聚合顺”）向社会公布发售人民币普通股（A股）个股7,888.70亿港元。依据上海交易所下达的《关于杭州聚合顺新材料股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》（〔2020〕159号）允许聚合顺7,888.70亿港元个股于2020年6月18日上海证券交易所上市。
此次发售流通增发股票为公司发展首次公开发行股票增发股票，涉及到温州市长沙金基集团有限公司（下称“长沙金基控投”）、海南省长沙金基新材料有限公司（本名“乐清市长沙金基商贸有限公司”，下称“长沙金基商贸”）、傅昌宝、金建玲、王维荣、万泓等共计6名股东，锁定期为自股票发行起三十六个月。此次解除限售的股权数量达到127,941,888股，这部分增发股票将在2023年6月26日起发售商品流通。
二、此次增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势
企业首次公开发行股票A股个股结束后，企业总市值为315,547,000股。
经中国证监会《关于核准杭州聚合顺新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监批准[2021]3767号）审批、上海交易所自律监管认定书[2022]100号文允许，2022年3月7日企业向社会公布发售颜值总金额20,400万余元可转换公司债券，每个颜值100元，总共204万多张，时限6年，债卷通称“汇聚可转债”。
汇聚可转债于2022年9月13日起逐渐股权转让。截止到2023年6月15日，总计已经有rmb191,000元汇聚可转债变为聚合顺A股普通股票，总计因股权转让产生的股权数量达到13,266股。
因而，截止到2023年6月15日，企业总市值为315,560,266股，在其中比较有限售要求的流通股本127,941,888股，占公司总股本的40.54%，无尽售要求的流通股本187,618,378股，占公司总股本的59.46%。
三、此次限售股上市商品流通的相关服务承诺
结合公司《首次公开发行股票招股说明书》，此次申请办理解除限制股权限购股东从总体上股权锁住状况出示如下所示服务承诺：
“（一）控股股东傅昌宝服务承诺
1、自企业股票发行之日起36个月，不出售或是由他人管理方法此前在企业首次公开发行股票之前所直接和间接所持有的公司股权，也不由自主公司回购这部分股权。
2、若企业上市后6个月产生企业股票持续20个交易日的收盘价格要低于股价（若外国投资者个股在这段时间产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，股价应适当调整，相同），或是上市以来6月期终（如该日并不是买卖日，乃为该日后第一个买卖日）收盘价格小于股价的情况，自己持有企业股票的确定时限全自动增加6月，并且不因职位变更或辞职等原因造成停止执行。
3、以上锁住期届满后，自己将根据自己的必须及市场状况，根据上海交易所集中竞价交易、大宗交易平台、国有资产转让或上海交易所许可的多种方式高管增持公司股权。以上锁住期届满后三年内，自己和本人掌控的乐清市长沙金基商贸有限公司、温州市长沙金基集团有限公司三方总计根据上海交易所集中竞价交易、大宗交易平台高管增持公司股权总数不能超过公司股权总量的10%，且高管增持公司股权的价钱不能低于股价。在自己出任董事、公司监事、高管人员期内，每一年转让股权不得超过自己直接和间接持有公司股份总量的25%；卸任后半年内，不出让自己直接和间接所持有的公司股权。
4、此外，自己也将严格执行中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、上海交易所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》和未来时常公布开展的、须适用有关股权锁住、高管增持和信息公开法律、政策法规、规章制度、行政规章和上海交易所自控能力规范化的要求，若该等相关规定与其他服务承诺存有不同点，自己将严格按照该等有关法律、政策法规、规章制度、行政规章和上海交易所自控能力规范化的有关规定执行。
（二）实际控股人长沙金基控投、长沙金基商贸服务承诺
1、自外国投资者股票发行之日起36个月，不出售或是由他人管理方法我们公司在外国投资者首次公开发行股票之前所直接和间接所持有的外国投资者股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。
2、若外国投资者上市以来6个月产生外国投资者个股持续20个交易日的收盘价格要低于股价（若外国投资者个股在这段时间产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，股价应适当调整，相同），或是上市以来6月期终（如该日并不是买卖日，乃为该日后第一个买卖日）收盘价格小于股价的情况，我们公司持有外国投资者个股的锁住时限全自动增加6月。
3、以上锁住期届满后，我们公司将根据自己的必须及市场状况，根据上海交易所集中竞价交易、大宗交易平台、国有资产转让或上海交易所许可的多种方式高管增持外国投资者股权。以上锁住期届满后三年内，温州市长沙金基集团有限公司、乐清市长沙金基商贸有限公司与傅昌宝三方总计根据上海交易所集中竞价交易、大宗交易平台高管增持外国投资者股权总数不能超过外国投资者股权总量的10%，且高管增持外国投资者股份的价钱不能低于股价。
4、此外，我们公司也将严格执行中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、上海交易所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》和未来时常公布开展的、须适用有关股权锁住、高管增持和信息公开法律、政策法规、规章制度、行政规章和上海交易所自控能力规范化的要求，若该等相关规定与其他服务承诺存有不同点，我们公司将严格按照该等有关法律、政策法规、规章制度、行政规章和上海交易所自控能力规范化的有关规定执行。
（三）关联自然人公司股东金建玲、王维荣、万泓服务承诺
1、自企业股票上市交易之日起36个月，不出售或是由他人管理方法此前在企业首次公开发行股票之前所直接和间接所持有的公司股权，也不由自主公司回购这部分股权。
2、此外，自己也将严格执行中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、上海交易所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》和未来时常公布开展的、须适用有关股权锁住、高管增持和信息公开法律、政策法规、规章制度、行政规章和上海交易所自控能力规范化的要求，若该等相关规定与其他服务承诺存有不同点，自己将严格按照该等有关法律、政策法规、规章制度、行政规章和上海交易所自控能力规范化的有关规定执行。”
注：前文长沙金基商贸为海南省长沙金基新材料有限公司的旧名称，名称变更具体内容详细企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）上公布的《杭州聚合顺新材料股份有限公司关于持股5%以上股东变更名称的公告》（公告号2023-043）。
截止到本公告日，以上公司股东均认真履行了以上股权锁定承诺，不会有有关服务承诺不履行危害此次限售股上市商品流通的现象。
四、大股东和关联企业资金占用费状况
此次限售股上市商品流通，不会有大股东和关联企业占款情况。
五、承销商审查建议
企业承销商国泰君安证券股份有限公司就企业限售股份持有者所持有的一部分限售股份将发售商品流通情况进行审查，审查建议关键具体内容如下：
经核实，承销商觉得：聚合顺此次限售股份发售商品流通合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及其《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的需求；聚合顺此次限售股份解除限售总数、发售流通时间合乎有关法律法规及公司股东服务承诺；聚合顺此次解除限售股权公司股东都已依法履行它在首次公开发行股票中所做出的股权锁定承诺；聚合顺有关此次限售股份发售商品流通相关信息公布真正、精确、详细。承销商对聚合顺此次限售股份公开发售商品流通事宜情况属实。
六、此次限售股上市商品流通状况
（一）此次限售股上市商品流通数量达到127,941,888股；
（二）此次限售股上市商品流通日期是2023年6月26日；
（三）此次限售股上市商品流通明细单如下所示：
企业：股
注：以上中标值如出现数量和各分项目标值总和末尾数不符合，均是四舍五入缘故而致。
限售股上市商品流通登记表：
七、股本变动结构表
此次限售股份发售商品流通前后左右，聚合顺公司股权结构变化情况见下表所显示：
企业：股
八、手机上网公示配件
《国泰君安证券股份有限公司关于杭州聚合顺新材料股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通事项的核查意见》。
特此公告。
杭州市聚合顺新型材料有限责任公司
股东会
2023年6月17日
任何人不得将本文用于非法用途，由此产生的法律后果由使用者自负。如因文章侵权、图片版权和其它问题请邮件联系，我们会及时处理：tousu_ts@sina.com。
打开微信，点击底部的“发现”
使用“"扫—扫"即可将网页分享至好友
举报邮箱: Jubao@dzmg.cn 投稿邮箱：Tougao@dzmg.cn
未经授权禁止建立镜像，违者将依去追究法律责任
大众商报(大众商业报告)并非新闻媒体，不提供任何新闻采编等相关服务
Copyright ©2012-2023 dzmg.cn.All Rights Reserved
湘ICP备2023001087号-2