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江苏雷利总经理“泄密” 亲戚内幕交易受到处罚
◎柴刘斌 记者 王子霖
7月11日，江苏省证券监督管理局发布行政处罚决定，决定没收与上市公司江苏雷利股票内幕交易相关的孙方度和杨建纲约230万元和46万元，罚款约461万元和80万元。
内幕交易总利润超过277万元
这起事件的两位内幕交易员是江苏雷利总经理华某伟的亲戚。根据行政处罚决定，两人利用亲属关系，在内幕信息敏感期(2021年3月4日至2021年6月21日)内多次联系华某伟，获取内幕信息牟利。
其中，2021年3月8日至6月15日，孙方度东海证券账户共转入资金250万元。在内幕信息敏感期内，孙方度用两个证券账户共购买江苏雷利303872股，总交易金额约602.4万元。然后全部卖出股票，两个账户总利润约230.5万元。
2021年5月12日至5月20日，杨建纲实际控制的账户转入资金共计215万元。5月，杨建纲利用新转入资金和亏损出售股票的资金，共购买105600股，成交金额约215.7万元，并于2021年5月27日至2022年8月2日全部出售，利润约46.5万元。
江苏省证券监督管理局认为，两人交易江苏雷利的行为明显异常，利用突然转让和亏损出售其他股票的资金购买“江苏雷利”、交易前，证券账户长期不活跃，敏感期内只购买“江苏雷利”，交易金额较以往明显放大。其购买时间与内幕信息的过程以及与华某伟的联系和接触点基本相同。
如何形成内幕信息
具体而言，此次内幕交易信息主要涉及江苏雷利发行股票购买资产和筹集配套资金。
2021年3月4日，江苏雷利董事长苏某国、总经理华某伟、副总经理苏某、财务总监尹某龙、常州薛翔电信有限公司董事长王某平、董事王某宇等决定启动实施江苏雷利收购薛翔电信。作为江苏雷利总经理，华某伟参与了收购谈判，并在当天了解了内幕信息。
此后，江苏雷利管理层和交易员多次会面，讨论交易的可能性。5月10日，浙江天府律师事务所律师向公司提交了薛翔电信股权收购框架协议。第二天，江苏雷利证券事务代表将该协议提交给华某伟。
2021年6月21日，江苏雷利披露停牌公告，计划发行股票购买资产，筹集配套资金。根据交易计划，江苏雷利重组的目标资产为惠平投资60%股权和薛翔电信19.726%股权，交易价格为4.63亿元。同时，计划向不超过35名特定投资者非公开发行股票筹集配套资金。2021年7月5日，江苏雷利股份恢复交易。
江苏省证券监督管理局认为，孙方都和杨建纲作为上市公司内幕信息知情人江苏雷利总经理华某伟的亲属，在内幕信息敏感期间与华某伟进行了多次电话联系、微信聊天和会议。上述联系和接触点与内幕信息的过程基本相同。
值得一提的是，重组以失败告终。2021年10月，江苏雷利宣布，鉴于交易方未能就交易计划和核心条款达成协议，公司仔细研究并与交易方友好协商，决定终止重大资产重组。
驳回两人的辩护意见
孙方度、杨建纲及其代理人对江苏省证监局的认定，在听证过程中提出了七点陈述和辩护意见，要求免除处罚或减轻处罚。
首先，孙方度和杨建纲认为内幕信息敏感期形成时间识别错误，内幕信息的实际形成时间不晚于2020年9月至10月。对此，江苏省证监会认为，3月4日的会谈参与者水平较高，并就江苏雷利收购薛翔电信股权的比例和方式达成协议。此时，内幕信息有一定程度的确定性。
同时，他们质疑内幕交易的时间点和合理性，认为“江苏雷利”交易的时间和方向不一致，没有共同知道内幕信息的可能性。在这方面，江苏省证券监督管理局给出了具体的时间叙述，反驳了其提出的四项辩护，认为孙方度和杨建纲的辩护不能支持他们的观点。
最后，江苏省证券监督管理局表示，孙方度和杨建纲的罚款和没收金额准确确定，并充分考虑了其配合调查等因素，综合考虑了违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，适当处以行政罚款。因此，不采纳免除处罚或减轻处罚的陈述、辩护意见和提交的证据。
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