我们公司及职工监事全体人员确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对具体内容的实际、精准和完整性承当某些及法律责任。

隆基绿能科技发展有限公司（下称“企业”）第五届职工监事2023年第五次大会于2023年6月20日以通讯表决的形式举办。例会应参加公司监事3人，具体参加公司监事3人。此次会议合乎《公司法》《公司章程》的有关规定，所产生的决定真实有效。经参会公司监事决议和投票选举，会议决议如下所示：

（一）表决通过《关于增加2023年日常关联交易预计的议案》

主要内容详细企业同一天公布的《关于增加2023年日常关联交易预计的公告》。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

（二）表决通过《关于公司以境内新增A股股票为基础证券在境外发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市发行预案的议案》

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》《监管规则适用指引一一境外发行上市类第6号：境内上市公司境外发行全球存托凭证指引》等有关法律、法规及行政规章的相关规定，公司也此次以地区新增加A股个股为基础证券境外发售全球存托凭证并且在德国瑞士证交所发售建立了《隆基绿能科技股份有限公司以境内新增A股股票为基础证券在境外发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市发行预案》（主要内容详细同一天公布的有关文件）。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

（三）表决通过《关于公司以境内新增A股股票为基础证券在境外发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市发行方案的论证分析报告的议案》

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》《监管规则适用指引一一境外发行上市类第6号：境内上市公司境外发行全球存托凭证指引》等有关法律、法规及行政规章的相关规定，企业建立了《隆基绿能科技股份有限公司以境内新增A股股票为基础证券在境外发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市发行方案的论证分析报告》（主要内容详细同一天公布的有关文件）。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

（四）表决通过《关于公司以境内新增A股股票为基础证券在境外发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市募集资金使用的可行性分析报告的议案》

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》《上海证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》等有关法律、法规及行政规章的相关规定，企业建立了《隆基绿能科技股份有限公司以境内新增A股股票为基础证券在境外发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市募集资金使用的可行性分析报告》（主要内容详细同一天公布的有关文件）。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

（五）表决通过《关于前次募集资金使用情况报告的议案》

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《监管规则适用指引一一发行类第7号》等有关法律、法规及行政规章的相关规定，结合公司上次募集资金投资项目截止到2022年12月31日的工作进展，制订了《前次募集资金使用情况的报告》。

基于对上次募集资金使用状况的检审，普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙）出具了截止到2022年12月31日状况的《对前次募集资金使用情况报告的鉴证报告》。普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙）觉得：企业《前次募集资金使用情况的报告》在大多数重要方面已经依照中国证监会出台的《监管规则适用指引一一发行类第7号》编写，并且在全部重要层面如实陈述了企业截止到2022年12月31日止上次募资使用情况。

主要内容详细企业同一天公布的《前次募集资金使用情况的专项报告》。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

（六）表决通过《关于公司以境内新增A股股票为基础证券在境外发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》

依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（政办发〔2013〕110号）及证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公示〔2015〕31号）的相关规定，公司也此次以地区新增加A股个股为基础证券境外发售全球存托凭证并且在德国瑞士证交所发售（下称“本次发行”）对股东权利和掉期收益很有可能带来的影响展开了深入分析，并根据实际情况给出了弥补回报相关措施。企业整体执行董事、高管人员及其大股东、控股股东对企业弥补收益对策能够获得认真履行做出相应服务承诺。

主要内容详细企业同一天公布的《隆基绿能科技股份有限公司以境内新增A股股票为基础证券在境外发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺》。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

（七）表决通过《关于公司未来三年（2023-2025年）股东分红回报规划的议案》

依据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《隆基绿能科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）等有关法律、政策法规、行政规章和交易平台管控规矩的规定，为确立企业对公司股东的有效回报率，进一步细化《公司章程》中关于利润分配政策相关条款，提升股东分红管理决策公开性与可执行性，有利于公司股东对公司利润分配进行监管，企业建立了《隆基绿能科技股份有限公司未来三年（2023-2025年）股东分红回报规划》（主要内容详细同一天公布的有关文件）。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

之上第二、三、四、五、六、七项提案尚要递交企业股东会准许。

特此公告。

隆基绿能科技发展有限公司职工监事

二零二三年六月二十一日

股票号:601012 股票简称:隆基绿能 公示序号:临2023-085号

债卷编码:113053 债卷通称:隆22可转债

隆基绿能科技发展有限公司有关提升

2023年日常关联交易预估的通知

我们公司及股东会全体人员确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对具体内容的实际、精准和完整性承当某些及法律责任。

核心内容提醒：

● 本事宜不用递交隆基绿能科技发展有限公司（下称“企业”或“隆基绿能”）股东大会审议。

● 此次预计的日常关联交易为公司发展正常运行经营活动，以市场价为定价原则，没影响企业的自觉性，也不会对关联企业产生比较大的依赖性。

一、日常关联交易基本概况

（一）日常关联交易预估履行决议程序流程

企业第五届股东会2022年第十次大会、2023年第一次股东大会决议审议通过了《关于预计2023年日常关联交易的议案》（详细企业2022年12月31日公布的有关公示），对2023本年度公司及分公司与大连市连城数控设备有限责任公司（下称“连城数控”）、沈阳市隆基电磁感应科技发展有限公司（下称“隆基电磁感应”）等关联企业的日常关联交易情况进行预估。

结合公司新创建生产能力项目实施进度及设备采购采购方案，公司拟提升2023年和连城数控下属公司日常生活的关联交易合同预估额度20.04亿人民币（价税合计）。企业第五届股东会2023年第八次大会审议通过了《关于增加2023年日常关联交易预计的议案》，允许此次新增加关联方交易信用额度预估，关联董事钟宝申老先生已回避表决。依据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易》等相关法律法规和《公司章程》规定，以上事宜不用提交公司股东大会审议。

公司独立董事对该事项发布了事先认同建议独立建议，觉得：公司本次提升2023年日常关联交易预估符合公司生产运营的客观性必须，管理决策、决议程序流程符合规定法律法规、法律法规的规定，关联交易定价标准客观性、公允价值，关联方交易公平公正、有效，不存在损害公司及公司股东尤其是中小型股东利益的情形。

（二）2023年日常关联交易原预估和实施情况

2023年1-5月，企业日常关联交易预计的具体实行情况如下：

额度企业：万余元

（三）提升2023年日常关联交易预计的状况

企业预估提升2023年和连城数控下属公司日常生活的关联交易合同情况如下：

额度企业：万余元

二、关联企业讲解和关联性

（一）关联企业基本概况

1、企业名字：大连市连城数控设备有限责任公司

2、成立年限：2007年9月25日

3、总市值：rmb23,349.964万余元

4、实际控股人：连城数控大股东为海南省惠智集团有限公司。

5、法人代表：李春安

6、公司注册地址：辽宁大连甘井子营城子镇工业区营日路40号-1、40号-2、40号-3

7、业务范围：数控机床机械生产；机械设备、电力电子设备以及零配件产品研发、市场销售、检修、租用；计算机设备产品研发、市场销售、设备安装调试、检修；工业生产自动化设备、五金交电商品、办公用品、汽车零配件、家用电器批发、零售;货品、技术进出口，中国一般贸易；光伏电站项目开发设计、维护保养。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）

8、关联性：董事长钟宝申老先生及其大股东的一致行动人李春安老先生做为公司的关联自然人，为连城数控的控股股东，依据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，连城数控下属公司为公司的关联法人。

（二）关联企业经营情况

企业：万余元

（三）履约情况剖析

按照其经营情况和资信情况，该关联人信誉度优良，充足具有履约情况。

三、关联方交易具体内容和定价政策

公司和关联企业买卖交易定价政策和定价原则是：依照公布、公平公正、公平公正的一般商业原则签订协议书明确交易关系，成交价按照销售市场定价原则，与企业别的顾客定价政策一致。

四、关联方交易目标和对上市公司产生的影响

公司及分公司与关联企业进行以上日常关联交易事宜，有利于日常运营业务流程的实施与执行，此次提升2023本年度日常关联交易额度符合公司正常的生产运营与生产能力建设中的客观性需要，不存在损害公司及公司股东尤其是中小型股东利益的情形。该事项为管理行为，没影响企业的自觉性，也不会对关联企业产生很大依靠，不会对公司持续盈利造成不利影响。

五、承销商建议

经核实，承销商觉得：隆基绿能提升2023年度日常性关联方交易预估事宜早已董事会表决通过，关联董事已回避表决，独董已发布了很明确的同意意见，合乎《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、法规和行政规章要求和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及整体股东利益的情形。

承销商对隆基绿能提升2023年度日常关联方交易预估事宜情况属实。

特此公告。

隆基绿能科技发展有限公司股东会

二零二三年六月二十一日

股票号:601012 股票简称:隆基绿能 公示序号:临2023-086号

债卷编码:113053 债卷通称:隆22可转债

隆基绿能科技发展有限公司

以地区新增加A股个股为基础证券

境外发售全球存托凭证

并且在德国瑞士证交所发售发行应急预案

我们公司及股东会全体人员确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对具体内容的实际、精准和完整性承当某些及法律责任。

核心内容提醒：

本次发行证券类型：本次发行的证劵为全球存托凭证（Global Depository Receipts, GDR），它以新增加发出来的A股个股做为基础证券，并且在德国瑞士证交所上市。

发行规模：经公司第五届股东会2022年第八次大会、2022年第三次股东大会决议决议，企业本次发行GDR所代表新增加基础证券A股个股不得超过606,533,086股（包含因一切超额配股权获履行而公开发行的证劵（若有）），不得超过本次发行前企业普通股票总股本的8%。最后发行数量报请股东会受权股东会或董事会受权人员依据法律要求、监管部门准许以及市场情况判断。

发售目标：此次GDR拟在国际范围内开展开售，拟面对达标国际性投资人及其它符合规定所规定的投资人发售。

一、关于企业合乎以地区新增加A股个股为基础证券境外发售全球存托凭证并且在德国瑞士证交所企业上市条件的解释

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》（下称“《业务监管规定》”）《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《监管规则适用指引一一境外发行上市类第6号：境内上市公司境外发行全球存托凭证指引》《上海证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》等有关法律、法规及行政规章的相关规定，经董事会对隆基绿能科技发展有限公司（下称“企业”）的具体情况与其他法律法规、法规及行政规章的相关规定逐一自纠自查后，觉得企业各类标准达到现行标准法律法规及行政规章中有关以地区新增加A股个股为基础证券境外发售全球存托凭证并且在德国瑞士证交所发售（下称“本次发行”）的相关规定，具有发售全球存托凭证的前提条件。

二、本次发行概述

（一）发售证券类型

本次发行的证劵为全球存托凭证（Global Depository Receipts, GDR），它以新增加发出来的 A 股股票做为基础证券，并且在德国瑞士证交所上市。

（二）发行日期

公司将在股东会议决议期限内选择合适的机会和发售对话框进行本次发行发售，实际发行日期报请股东会受权股东会或董事会受权人员依据海内外金融市场情况及海内外监督机构审核工作进展确定。

（三）交易方式

本次发行方法为国际发售。

（四）发行规模

经公司第五届股东会2022年第八次大会、2022年第三次股东大会决议决议，企业本次发行GDR所代表新增加基础证券A股个股不得超过606,533,086股（包含因一切超额配股权获履行而公开发行的证劵（若有）），不得超过本次发行前企业普通股票总股本的8%。若企业股票在企业第五届股东会2022年第八次大会日至发售日期内产生复购、派股、资本公积转增股本或配资、可转债转股等情形，则本次发行GDR所代表新增加基础证券A股个股的总数将按相关规定开展适当调整。

最后发行数量报请股东会受权股东会或董事会受权人员依据法律要求、监管部门准许以及市场情况判断。

（五）GDR在持有期里的经营规模

经公司第五届股东会2022年第八次大会、2022年第三次股东大会决议决议，企业公开发行的GDR在持有期里的总数限制依照发售前确立的GDR与基础证券A股个股的转化率及做为GDR基础证券A股股票数测算明确，上述情况A股股票数不得超过公司本次发行上市进行前普通股票总股本的8%，即606,533,086股。因公司回购、派股、资本公积转增股本、配资、股权分割或是合拼、可转债转股、转化率调节或其他原因GDR提升或减少的，GDR的总数限制适当调整。

（六）GDR与基础证券A股个股的转化率

企业本次发行的每一份GDR意味着5股企业基础证券A股个股。

（七）定价方法

本次发行价钱将于综合考虑公司具有股东利益、投资人理解能力及其发售风险性的情形下，依据惯例和《业务监管规定》等有关监管政策，充分考虑订单信息需求与簿记建档结论，依据发售时海内外金融市场情况判断，且本次发行价钱依照GDR与A股个股转化率测算后金额将不会小于相关法律法规规定或有权利监督机构赞同的价钱。

（八）发售目标

此次GDR拟在国际范围内开展开售，拟面对达标国际性投资人及其它符合规定所规定的投资人发售。

（九）GDR与基础证券A股个股的转变限制期

本次发行的GDR能够在满足海内外监管政策的情形下，与基础证券A股个股开展变换。依据《业务监管规定》的需求，本次发行的GDR自挂牌上市之日120日内不可转换成地区A股个股；公司控股股东、控股股东以及掌控的公司申购的GDR自挂牌上市之日起36个月内不得转让。为了保持GDR流通性及两个地方销售市场价格稳定，报请股东会受权股东会或董事会受权人员依据到时候海内外市场状况以及公司具体情况，明确设定变换限制期相关的事宜。

（十）募资规模和主要用途

本次发行拟募资总金额预估不超过人民币1,999,599.00万余元（含本数，相同），在扣减发行费之后将全部用于下列新项目：

企业：万余元

本次发行的募资及时前，企业可根据自己的发展需求同时结合市场状况运用自筹经费对募资内容进行前期资金投入，并且在募资到位后给予更换。若本次发行扣减发行费后具体募资小于拟投资项目具体融资需求总产量，企业可根据的实际需要，依照相关法律法规所规定的程序流程对于该工程项目的募资资金投入额度开展适当调整，不够由企业自筹资金处理。

在相关募集资金投资项目的范围之内，董事会可根据进度、融资需求等具体情况，对相对应募集资金投资项目的实际额度开展适当调整。

（十一）包销方法

本次发行的GDR以承销团根据簿记建档后国际性开售的形式进行包销。

（十二）期值股东分红分配

为均衡企业新旧股东权益，在扣减公司在本次发行发售以前根据我国法律法规和《公司章程》的相关规定、并且经过企业股东大会审议核准的拟分配股利（若有）后，本次发行上市前企业的期值盈余公积由本次发行上市后的新旧公司股东一同具有。

三、财务会计信息及管理层讨论与分析

（一）企业最近三年一期负债表、本年利润、现流表

企业2020年度、2021年度与2022年度财务报表业经普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙）财务审计，2023年1-3月财务报表没经财务审计。财务会计信息里的合计数和各清单数立即求和之与在末尾数上面有差别，这种差别是因为四舍五入所造成的。

1、合并资产负债表

企业：万余元

2、合并利润表

企业：万余元

3、合并现金流量表

企业：万余元

4、总公司负债表

企业：万余元

5、母公司利润表

企业：万余元

6、总公司现流表

企业：万余元

（二）合并报表范围及变化趋势

1、2023年1-3月合并报表范围变化趋势

2、2022年合并报表范畴变化趋势

3、2021年合并报表范畴变化趋势

注：2021年6月西安市尚隆新能源有限公司引进新公司股东国家电力国际性发展有限公司并增资扩股后 ，企业占股比例下降到30%，缺失管控权，大同市新荣区瑞隆绿色能源有限责任公司为西安市尚隆新能源有限公司全资子公司。

4、2020年合并报表范畴变化趋势

注：2020年8月出让21%股份后，企业占股比例下降到30%，缺失管控权，芮城县绿隆绿色能源有限责任公司为西安市芮成隆泰新能源有限公司全资子公司。

（下转B18版）