吴珊
最近,对于基金托管违规操作的“罚款单”频出,基金管理公司还在更加严格地挑选代销平台。据统计,截止到5月31日,年之内已经有约13个证监委出具了逾20份对于基金代销业务违规有关监管方案。除此之外,逾20家基金管理公司宣布一部分代销平台终止合作。
为有效防范基金托管中出现的风险性,代销平台要从严落实落细基金代销业务监管政策,在提高自控能力的前提下,落实各项业务流程严格把关,压实主体责任。更重要的是,对于有些难题组织还要继续加大惩处力度。
事实上,伴随着股票基金市场容量极速扩张,基金托管合规管理管控逐步严苛。自2020年10月1日《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及各类标准实施至今,业务进一步迈向规范性。
现阶段,公募基金领域已迈进管理提升环节,妥善处理好规模及品质、发展与稳定、效率与公平、高速增长与可持续发展的关联尤为重要。上年,中国证监会的《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》确立,正确引导基金托管人与基金代销机构树牢以投资人权益为中心的营销策略,加强投资者适当性监管,贯彻“反向市场销售”,大力开拓不断营销推广,自主创新投资人守候方法,增加投资者保护幅度。
但是,应对领域市场竞争激烈和市场容量极速扩张,一部分基金销售机构高层规章制度缺乏,未及时升级完善配套设施的风险管理体系,在人员配置、企业资质管理、绩效考评等多个方面并未建立和完善内部结构管理模式。
现阶段,对于基金销售机构严格监管标准逐步完善、日趋严格,为私募投资领域健康发展打下坚实基础。出现问题的代销平台慢慢市场出清后,投资人可以享受到更加好的私募投资服务项目,避免因为过度营销等原因导致利益损伤,从而提升投资人对行业及组织的认可。合规管理代销平台获得更多的市场占有率,有益于私募投资行业的发展,产生稳步发展。
在新的发展阶段,基金销售机构唯有坚持以投资人权益为基础,用与时俱进、更为丰富的金融信息服务进一步考虑住户资产管理要求,同时加强内部结构合规制度基本建设,才可以市场竞争中出类拔萃。
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