基金托管人:招商合作基金管理有限公司
基金管理人:国泰君安证券股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
二○二三年六月
重要提醒
1、招商中证稀有金属煤业主题风格买卖型敞开式指数值证券基金(下称“招商中证稀有金属煤业主题风格ETF”、“本基金”)的募资已获得证监会证监批准〔2023〕61号文准许申请注册。
2、本基金的基金类型是股票型基金证券基金,基金运作方式是买卖型敞开式。
3、本基金的监管人为因素招商合作基金管理有限公司(下称“我们公司”),基金托管人为国泰君安证券股份有限公司,本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
4、本基金募集对象是合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外机构及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。
5、本基金自2023年6月6日至2023年6月16日开展开售。投资人可以选择在网上现钱申购、线下现钱申购和线下股票认购3种方法。如深圳交易所对在网上现钱申购时长进行了调整,我们公司将做出适当调整并立即公示。基金托管人可以根据申购的情况和市场状况适当调整开售时长,并立即公示。
6、线上现钱申购就是指投资者借助基金托管人指定开售代理公司用深圳交易所网上系统支付现金所进行的申购。
线下现钱申购就是指投资者借助基金托管人以及指定开售代理公司支付现金所进行的申购。
线下股票认购就是指投资者借助基金托管人以及指定开售代理公司以个股所进行的申购。
7、投资者申购本基金时需具备深圳市股票账户,即在我国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司设立的深圳交易所A股帐户(下称“深圳市A股帐户”)或深圳交易所证券基金帐户(下称“深圳市证券基金帐户”)。
已经有深圳市A股帐户或深圳市证券基金帐户的投资者不用再申请办理开户手续。
未有深圳市A股帐户或深圳市证券基金帐户的投资者,需要在申购前持身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的银行开户代理公司申请办理深圳市A股帐户或深圳市证券基金账户开户手续。相关设立深圳市A股帐户和深圳证券基金账户实际流程和方法,请来各开户行咨询了解相关规定。
深圳市证券基金帐户只能通过基金份额的在网上现钱申购、线下现钱申购及二级市场交易。
如投资者以深圳交易所挂牌交易的本基金标的指数成分券或候选成分券开展线下股票认购的,应设立并用深圳市A股帐户,该帐户同样也可以用以进行线上现钱申购、线下现钱申购及二级市场交易。
如投资者以上海交易所挂牌交易的本基金标的指数成分券或候选成分券开展线下股票认购的,除开拥有深圳市A股帐户外,还应当拥有上海交易所A股帐户(下称“上海市A股帐户”),所以该2个账户身份证号码及名字归属于同一投资者全部,同时要注意投资者申购基金份额的代管证劵公司与上海A股帐户指定交易证劵公司应是同一开售代理公司。
如投资者必须通过申赎代理公司参加本基金的认购、赎出,应与此同时拥有并用深圳市A股帐户和上海A股帐户,所以该2个账户身份证号码及名字归属于同一投资者全部,同时要注意投资者用于认购、赎出的深圳交易所个股的代管证劵公司与上海A股账户指定交易证劵公司应是同一申赎代理公司,不然不能办理本基金的认购和赎出。
已购过由招商合作基金管理有限公司出任登记机构的基金投资人,它拥有的招商合作基金管理有限公司开放型基金帐户不得用于申购本基金。
8、线上现钱申购以基金认购申请办理。单一帐户每一笔认购份额需是1,000份或者其整数。投资者在申购期限内能够数次申购,总计认购份额不设置限制,但法律法规或监督机构另有约定的除外。投资者申购申请提交后锈与骨,申购申请一经确定,申购资产即冻结。
线下现钱申购以基金认购申请办理。投资者根据开售代理公司申请办理线下现钱申购的,每一笔认购份额需是1,000份或者其整数;投资者借助基金托管人申请办理线下现钱申购的,每一笔认购份额需在5万分之上(含5万分),超出一部分须提供1万分的整数。投资者在申购期限内能够数次申购,总计认购份额不设置限制,但法律法规或监督机构另有约定的除外。投资者申购申请提交后锈与骨。
线下股票认购以单支个股股票数申请,用于申购的个股一定要满足条件的本基金标的指数成分券及已公示的候选成分券。单支股票最低申购申请股票数为1000股,超出1000股的一部分须提供100股的整数。投资者能够数次递交申购申请办理,但法律法规或监督机构另有约定的除外。如线下股票认购期内所有投资者对单支个股总计申请总数总计超出该只个股在标的指数中权重比例的,基金托管人有权利或者部分回绝这只股票的申购申请。
9、投资者在申购本基金时,必须按基金托管人指定开售代理公司的相关规定,备齐申购资产或个股,申请办理申购办理手续。
10、销售机构对申购办理的审理并不等于该申请办理一定成功,而仅供参考销售机构的确接受到申购申请办理。申购确认以登记机构的确认结论为标准。针对申购申请办理及认购份额确认状况,投资者需及时查看并妥当履行合法权益。
11、本公告只对本基金上线的相关事项和要求给予表明。投资人欲了解本基金的具体情况,请完整阅读文章发表在基金托管人网址(www.cmfchina.com)和证监会股票基金电子器件公布网址(http://eid.csrc.gov.cn/fund)里的《招商中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(下称“基金合同”)、《招商中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(下称“募集说明书”)等法律条文。本基金的基金合同书及募集说明书提示性公告及其本公告将与此同时发表在《证券日报》。
12、各开售代理公司申请办理申购业务流程办理营业网点、申请办理日期和时间等事宜参考各开售代理公司的明确的规定。
13、在开售期内,除本公告所列开售代理公司外,如提升别的开售代理公司,或已经有开售代理公司增加更多的销售点,将及时公示。
14、我们公司可以根据私募投资状况适当增加或减少股票基金开售时长,并立即公示。
15、我们公司可综合性一些情况对开售分配做适当调整。
16、投资人如有什么问题,拨打我们公司客户服务热线(400-887-9555(免长途费))进行了解。
17、风险防范
(1)证券基金(下称“股票基金”)是一种长线投资专用工具,其基本功能是多元化投资,减少项目投资单一证劵所产生的某些风险性。股票基金有别于银行储蓄和国债等可以提供固收预想的金融衍生工具。投资者买基金,既很有可能按照其持股数共享私募投资所形成的盈利,也有可能担负私募投资所造成的损失。
(2)基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币型基金等不同种类,投资者项目投资不同种类的股票基金可获得不一样的盈利预估,都将担负一定程度的风险性。一般来说,基金收益预估越大,投资者承担风险也就越大。本基金归属于股票基金,其预期收益率及预估风险级别高过债券基金与货币型基金。本基金关键投向标的指数成分券及候选成分券,应具有标的指数相近的风险收益特征。
(3)本投资基金于标的指数成分券(含存托)和候选成分券(含存托)的财产不得低于基金份额净值的90%,并且不小于货币性基金财产的80%。本投资基金于金融市场,净值会因证劵市场变化等多种因素造成起伏,投资者在项目投资本基金前,应充分了解本基金的产品特征,综合考虑自已的风险承受度,并要担负私募投资中存在的各种风险性,包含:经营风险、股票基金管控风险、利率风险、本基金独有的风险等。本基金的实际风险性详细募集说明书“风险揭示”章节目录。
本基金的特有风险包含:
1)指数投资风险
本私募投资标的指数成分券及候选成分券的财产不少于基金份额净值的90%,经营业绩状况可能伴随着标的指数的变化而起伏;与此同时本基金在大多数情况下将维持相对较高的股票仓位,在股市下挫的过程当中,将面临净值与标的指数同歩下跌的风险性。
2)标的指数风险
①本基金的指数值提供者为中证指数有限公司,假如中证指数有限公司所提供的指数数据发生错漏,基金托管人根据这一数据来投资,可能对基金投资运行造成不利影响。
②标的指数收益与股市均值收益偏移风险
标的指数不能完全意味着全部股市。标的指数成分券平均收益率和整体的股市的均值收益率可能出现偏移。
③标的指数变动的风险性
标的指数成分券的价钱可能会受到政治原因、社会经济因素、发售公司经营情况、投资者心理状态与交易体系等各种各样条件的限制而起伏,造成指数值起伏,从而使得基金收益率水准产生变化,造成风险性。
④标的指数值测算出错风险性
虽然中证指数有限公司将采用一切相应措施以保证指数值准确性,但是不对于此事作任何的确保,亦不会因指数一切不正确对所有人承担。因而,假如标的指数值发生错误,投资者参照指数开展决策,则可能造成损害。
⑤标的指数更改的风险性
依据基金合同要求,如出现造成标的指数更改的情况,基金托管人可以依照维护保养投资人合法权益标准,变动本基金的标的指数。若标的指数发生变化,本基金投资组成将相对应作出调整。到时候本基金的风险收益特征很有可能产生变化,且资产配置调节可能会产生交易费用和经济成本。投资人须担负因标的指数变动而引起的风险和成本费。
⑥标的指数可回溯历史记录时间很短风险
依据本基金标的指数编制方案,其可回溯历史记录的时间很短,没法意味着往日完整的经营业绩状况,都不预兆其未来趋势。
3)基金投资组合收益与标的指数回报偏移风险
下列要素可能造成基金投资组合收益率与标的指数的收益率产生偏移:
①标的指数调节成分券或调整编制要求,使本基金在相关的搭配调整中造成追踪偏离程度与跟踪误差。
②标的指数成分券产生配资、公开增发等情形造成成分券在标的指数中权重产生变化,使本基金在相关的搭配调整中造成追踪偏离程度和跟踪误差。
③成分券派发现金红利、分红配股等所获得的盈利造成基金回报率偏移标底指数收益率,进而产生追踪偏离程度和跟踪误差。
④因为成分券挂牌或流通性低等要素,股票基金没法及时纠正资产配置或担负冲击成本而出现追踪偏离程度和跟踪误差。
⑤私募投资过程的股票交易成本费,及其基金管理费和基金托管费等,可能造成本基金在跟踪指数后产生盈利里的偏移。
⑥在股票基金指数投资环节中,基金托管人的管理水平,比如跟踪指数的水准、方式方法、买进卖出的时间段挑选等,都是会对本基金收益造成影响,进而影响本基金对标的指数的追踪水平。
⑦股票基金现金类资产的连累会影响到本基金对标的指数的追踪水平。
⑧必要的时候,假如本基金采用成分券取代对策,基金投资组合与标的指数组成的差别可能造成基金回报率与标底指数收益率造成偏移。
⑨外在因素所产生的偏移。若因遭受最少买进股票数限制,基金投资组合中某些个股的拥有占比与标的指数中这只股票权重很有可能有所不同;因为缺乏做空、对冲交易体制及其它专用工具所造成的指数值追踪成本费比较大;因基金交易与赎出产生的资金变化;因指数值公布组织指数编制不正确等,进而产生追踪偏离程度与跟踪误差。
4)跟踪误差操纵没有达到承诺总体目标风险
本基金争取将每日平均追踪偏离程度的平方根保持在0.2%之内,年化利率跟踪误差保持在2%之内,但是因为标的指数编写标准调节或外在因素可能造成跟踪误差超出以上范畴,本净值主要表现与指数值市场价格可能会发生比较大偏移。
5)指数编制组织停服风险
本基金的标的指数由指数编制组织公布并管理方法与维护,将来指数编制组织很有可能由于种种原因终止对指数值管理和维护保养,本基金将依据股票基金合同约定自该情况出现之日起十个工作中日向证监会汇报并给出解决方法,如拆换股票基金标的指数、变换运作模式,与其他基金合拼、或者终止基金合同等,并且在6个月内集结基金份额持有人大会开展决议,基金份额持有人大会未成功召开或就以上事宜决议不通过的,股票基金合同解除。投资者可能面临拆换股票基金标的指数、变换运作模式,与其他基金合拼、或者终止基金合同的风险。
自指数编制组织终止标的指数编制及公布至解决方法明确并执行前,基金托管人应当按照指数编制机构提供的近期一个买卖日的指数值信息内容遵照基金份额持有人利益核心原则保持私募投资运行,该期内因为标的指数不会再升级等因素可能造成指数值主要表现和相关销售状况有所差异,危害长期投资。
6)股票基金成交价与份额净值产生偏移风险
虽然本基金将采取高效的对冲套利体制使基金认购二级市场交易价钱的折溢价操纵在一定范围内,但基金认购在证交所的成交价受供给与需求等多种因素危害,存有有别于份额净值的情况,即存有价钱折溢价风险。
7)成分券股票停牌风险
标的指数成分券很有可能由于各种原因临时性而长期股票停牌,产生成分券股票停牌时将面临如下所示风险性:
①股票基金可能会因没法及时纠正资产配置而造成追踪偏离程度和跟踪误差扩张。
②股票停牌成分券很有可能以其权重比例、销售市场股票复牌预估、现钱取代标志等因素的影响本基金二级市场价格的折溢价水准。
③若成分券股票停牌时间比较长,在规定时间内仍未及时买进或卖出去的,则其一部分账款将按照合同约定方法进行支付(实际见募集说明书“基金份额的认购与赎出”之“申赎明细的内容和文件格式”有关承诺),从而可能会影响投资人的投资损益从而使股票基金造成追踪偏离程度和跟踪误差。
④在特殊情况下,标的指数成分券很有可能大规模股票停牌,股票基金很有可能不能及时售出成分券以获得全额的满足条件的赎出溢价增资,从而基金托管人可能会在申赎目录中设定相对较低的赎回份额限制或是采用中止赎出的举措,投资人可能面临没法赎出或者部分ETF金额的风险性。
8)参照IOPV管理决策IOPV计算误差风险
中证指数有限公司在股市开市后依据申赎明细和组成证劵内各只证券实时交易量数据信息,测算基金份额参考净值(IOPV),并把数值向深圳交易所推送,由深圳交易所对外公布,供投资者买卖、认购、卖出股票市场份额时参照。IOPV与实时份额净值很有可能有所差异,IOPV测算也容易出现不正确,投资者若参照IOPV开展决策可能造成损害,应由投资者自己承担。
9)投资者认购不成功的风险性
如果用户认购时无法给予满足条件的认购溢价增资,或是基金托管人依据基金合同的相关规定回绝投资人的认购申请办理,则投资人的认购申请办理不成功。
10)投资者赎出不成功的风险性
假如投资者明确提出赎出申报时所持有的满足条件的基金认购过多或无法根据需求提前准备全额的资金,或是基金投资组合当中具有全额的满足条件的赎出溢价增资,或是基金托管人依据基金合同的相关规定回绝投资人的赎出申请办理,则投资人的赎出申请办理不成功。基金托管人很有可能依据成分券总市值经营规模转变等多种因素调节最少申赎企业,从而可能造成投资者按照原最少申赎企业认购持有的基金认购,可能不能依照一个新的最少申赎企业所有赎出,而必须要在二级市场售出或者部分基金认购。
11)基金卖出对价的转现风险性
本基金卖出溢价增资包含组成证劵、现钱取代、现钱差值等。在组成证劵转现环节中,因为市场形势、一部分成分券流通性低等要素,投资者转现后价值和赎出时赎回对价的使用价值存在差异,存有转现风险性。
12)对冲套利风险性
由于金融市场的交易方式与技术管束,对冲套利进行需要一定的时间,因而对冲套利存在一定风险性。与此同时,交易一篮子股票和ETF存有冲击成本和交易费用,因此折溢价在一定范围内也无法产生对冲套利。此外,当一篮子股票上存在股票涨停、股票跌停、停牌等状况时,股权溢价对冲套利会因为成分券没法买进而受到影响,折扣率对冲套利会因为成分券没法售出而受到影响。
13)申赎明细错漏风险性
假如基金托管人给予的当日申赎明细具体内容发生错漏,包含组成证劵名册、总数、现钱取代标示、现钱取代比例、取代额度等出差错,投资者权益将损伤,申赎的顺利进行将受到影响。
14)退市风险警示
因本基金不会再合乎证交所企业上市条件被暂停上市,或者被基金份额持有人大会决定提前结束发售,基金认购无法继续开展二级市场交易。
15)第三方机构提供服务的风险性
本基金的诸多服务项目委托第三方组织申请办理,存有下列风险性:
①申赎代理公司因各种缘故,造成代理商认购、赎出业务流程受限制、中止或者终止,从而危害对投资申赎提供服务的风险性。
②登记机构很有可能调节结算制度,对投资基金认购、组成证劵及资金交易方式产生变化,规章制度调节很有可能为投资者产生风险性。相同的风险性还会是来自于证劵/期货交易公司及其它代理公司。
③证劵/期货交易公司、登记机构、基金管理人及其它代理公司很有可能毁约,造成股票基金或投资人利益受损。
16)申赎明细标志设定风险性
基金托管人在开展申赎明细的资金取代标志设定时,将综合考虑从而引发的行业对冲套利等情形对基金持有人可能导致利益危害。但基金托管人无法保证特殊情况下申赎明细标志设定的彻底合理化。
17)基金收益分配后份额净值小于颜值风险
本基金收益分配标准为了保证利润分配后份额净值年增长率尽量接近标的指数同时期年增长率。根据本基金的特性和优势,本基金收益分配不因转增资本为原则,利润分配后可能出现份额净值小于颜值风险。
18)本基金投资范畴包括资产支持票据,可能带来下列风险性:
①信贷风险:股票基金所投入的资产支持票据之借款人发生毁约,或者在交易中产生交割毁约,或者由于资产支持票据个人信用品质减少造成证劵价格降低,导致股票基金经济损失。
②利率的风险:销售市场利率变动也会导致资产支持票据收益率价格的变化,一般而言,假如市场利率上升,本基金拥有资产支持票据可能面临价格降低、本钱亏损的风险性,但是如果销售市场利率降低,资产支持票据利息再长期投资可能面临降低的风险性。
③利率风险:受资产支持票据市场容量及买卖活跃性水平产生的影响,资产支持票据可能不能在同一总需求中进行比较大数量买进或售出,存在一定的利率风险。
④提前偿付风险性:借款人可能因为利率变动等因素开展提前偿付,从而使得基金财产遭遇再投资风险。
19)项目投资股指风险性
本基金可投向股指,股指做为金融衍生产品,具有一些独有的安全风险。项目投资股指主要有以下经营风险、利率风险、基差风险、担保金风险性、信贷风险、风险管控等。
20)投资国债期货风险
期货合约选用担保金交易规章制度,因为担保金交易具备金融杠杆性,当相对应时限国债利率发生不好变化时,可能会致使投资者利益遭到比较大损害。期货合约选用每日无负债结算制度,要是没有在规定时间内补充担保金,按照规定要被强行平仓,很有可能给项目投资产生巨大损失。
21)项目投资个股期权风险性
本基金参加股票期权交易以期现套利为主要目标,项目投资个股期权的重要风险性包含价格波动风险、销售市场利率风险、强行平仓风险性、合同到期风险性、行权不成功风险性、买卖违约风险等。危害期权价格的影响因素比较多,常常会出现价钱比较大起伏,并且股指期货有期满日,不同类型的期权合约又有着不同的期满日,若期满日当日没做好行权提前准备,期权合约便会废止,不会再出现任何使用价值。除此之外,行权失败和交割毁约都是股票期权交易可能发生的风险性,股指期货责任方不能在较首日配齐全额资产或证劵用以交割履行合同,会判刑为交割毁约并挨罚,随之,行权投资人就要面临行权不成功而失去了交易机会。
22)参加股权融资和转融通证券出借业务风险性
本基金可根据相关法律法规的相关规定参加股权融资,可能出现杠杆风险和对手方资金风险等融资担保业务特有风险。
本基金可参加转融通证券出借业务流程,面临的挑战包含但是不限于:①利率风险:遭遇大额赎回时,可能会因证券出借缘故产生不能及时转现付款赎出对价的风险性;②信贷风险:证券出借敌人方可能不能归还证劵、没法付款相应权益赔偿及借券费用风险性;③经营风险:证券出借后将面临外借期内没法妥善处置证券经营风险。
23)存托的经营风险
本基金投资主要包括存托,将面临存托价钱大幅波动乃至出现明显亏钱的风险性,及与存托发售体制有关风险,包含存托持有者与海外基本证券发行人股东在诉讼地位、具有支配权等多个方面有所差异可能会引起风险;存托持有者在分红配股、履行投票权等方面独特分配可能会引起风险;衬托协议书全自动管束存托持有者风险;因各地发售导致存托价格差别及其变动的风险性;存托持有者利益被摊低风险;存托股票退市风险;已经在海外上市的前提证券发行人,还在持续信息披露监管方面与地区很有可能有所差异风险;海内外法律体系、监管环境差别可能造成的许多风险性。
24)债券回购风险性
债券回购为进一步提升基金组合盈利带来了很有可能,却也存在一定的风险性。比如:回购交易中,交易对象在复购到期后不能偿还或者部分证劵或合同款,导致基金财产亏损的风险性;回购利率超过债卷长期投资而造成的风险性;因为复购实际操作造成投资占比变大,从而变大基金组合风险风险性;债券回购对其基金组合盈利开展扩大的与此同时,也放大基金组合的不确定性(标准偏差),基金组合风险可能增加;复购占比越大,风险暴露水平也越高,对净值造成损害的概率就越大。如出现债券回购交割毁约,质押贷款券将面临被处理的风险性,因处理价钱、总数、方式等的不确定性,可能会对基金财产经济损失。
(4)本基金法律条文风险收益特征描述与销售机构基金的风险点评很有可能不一致的风险性
本基金法律条文项目投资章节目录相关风险收益特征的解释都是基于投资范围、投资比例、金融市场基本规律等所做出的简述性描述,代表着一般市场状况下本基金的持续风险收益特征。销售机构(包含销售机构及别的销售机构)根据法律法规对本基金开展风险评估,不同类型的销售机构所采用的评估方法也不尽相同,因而销售机构的安全风险评价和股票基金法律条文中风险收益特征的解释可能出现不一样,投资者在选购本基金时要依照销售机构的需求进行风险承受度与产品风险间的配对检测。
18、股票基金的过去销售业绩并不是预兆其未来主要表现。基金托管人所管理方法的其他股票基金的盈利并不是组成对该基金业绩主要表现的保障。投资者在开展决策前,请认真阅读本基金的募集说明书、基金合同、股票基金产品信息概述等披露文档,了解基金的风险收益特征,并根据自身投资的目的、投资周期、理财经验、资产情况等分辨本基金是不是以及自己的风险承受度相一致。
19、基金托管人提议基金投资者在挑选本基金以前,根据正规方式,如:招商基金在线客服咨询(4008879555),招商基金企业官网(www.cmfchina.com)或者利用等非销售销售机构、深圳交易所网址,对本基金进行深入、全面的了解。在对自身的资产情况、投资周期、盈利预估和风险承受度作出客观性科学合理的评估后,再作出是不是投入的确定。投资人应保证在交易本基金后,即便发生短期亏本都不会给自己正常的生活带来一定的危害。
20、基金托管人报请投资者需注意,因基金认购年底分红等情形造成份额净值转变,始终不变基金风险收益特征,不容易减少基金投资风险或提升基金长期投资。
21、基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产,但是不确保本基金一定赢利,也不会确保最少盈利。请投资人正确对待和看待本基金以后可能的盈利与风险。基金托管人管理的其他基金的盈利不构成对该基金业绩主要表现的保障。基金托管人提示投资者私募投资的“买者自负”标准,在进行决策后,基金运营情况与基金净值转变导致的市场风险,由投资者自己压力。
一、此次股票基金开售的相关情况
(一)基金名称
招商中证稀有金属煤业主题风格买卖型敞开式指数值证券基金
(二)股票基金通称
股票基金通称:招商中证稀有金属煤业主题风格ETF
场地通称:煤业ETF
基金代码:159690
(三)基金类型
股票型基金证券基金
(四)基金运作方式
买卖型敞开式
(五)股票基金存续期限
经常性
(六)基金认购开售颜值
本基金基金认购开售颜值金额为1.00元。
(七)投资目的
密切追踪标的指数,追寻追踪偏离程度和跟踪误差的小化。本基金争取将日均追踪偏离程度的平方根保持在0.2%之内,年化利率跟踪误差保持在2%之内。
(八)募资目标
合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外机构及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。
(九)基金认购开售组织
1、线下现钱申购和线下股票认购销售组织
招商合作基金管理有限公司
2、线下现钱申购和线下股票认购的开售代理公司
具体的名册详细本公告“九、此次开售被告方或中介服务(三)销售机构2、线下现钱申购的开售代理公司3、线下股票认购的开售代理公司”。
3、线上现钱申购的开售代理公司
具体的名册详细本公告“九、此次开售被告方或中介服务(三)销售机构4、线上现钱申购的开售代理公司”。
(十)募资日程安排与股票基金合同生效
本基金自2023年6月6日至2023年6月16日开展开售。投资人可以选择在网上现钱申购、线下现钱申购和线下股票认购3种方法。如深圳交易所对在网上现钱申购时长进行了调整,我们公司将做出适当调整并立即公示。基金托管人可以根据申购的情况和市场状况适当调整开售时长,并立即公示。
本基金自基金认购开售之日起3个月,在基金募集市场份额总金额不得少于2亿份,基金募集额度(含线下股票认购所募资的市值)不得少于2亿人民币且基金申购总数不得少于200人的条件下,基金募集期期满或基金托管人根据法律法规和募集说明书能决定终止股票基金开售,并且在10日内聘用法律规定验资机构验资报告,在收到汇算清缴报告之日起10日内,向证监会申请办理股票基金登记手续。
基金募集做到基金备案要求的,自基金托管人申请办理结束股票基金登记手续并获得证监会书面确认之日起,股票基金合同生效;不然基金合同不生效。基金托管人在接到证监会确定文件信息次日对股票基金合同生效事项予以公告。
基金托管人应先基金募集期间募资资金存进专业帐户,线下股票认购募资的个股依照交易中心和登记机构规则和程序申请办理个股的冻洁与产权过户,在基金募集个人行为结束之前,所有人不可使用。
(十一)募集期贷款利息跟股票的处理方式
线上现钱申购、线下现钱申购的高效申购资金募资期内造成利息,将换算为基金认购归投资者全部,在其中贷款利息转金额的实际金额以基金托管人及登记机构记录为标准;投资者开展线下股票认购的,这只股票自申购日至登记机构开展股票过户日的冻洁期内所形成的利益归申购投资者自己全部。
二、基金申购花费
(一)申购花费
申购费由投资者担负,认购费率见下表所显示:
基金托管人申请办理线下现钱申购时依照以上所显示利率扣除申购花费,基金托管人申请办理线下股票认购的时候不扣除申购花费。开售代理公司申请办理在网上现钱申购、线下现钱申购及线下股票认购时可以参照以上费率结构,依照不得超过认购份额0.8%的要求收取一定的提成。投资人申请办理反复现钱申购的,必须按照每一笔申购申请办理对应的利率级别各自收费。本基金申购费由申购人担负,不纳入基金资产,主要运用于本基金募集期间所发生的品牌推广、市场销售、工商登记注册等相关费用。
基金托管人能够对特定投资者(如养老保险金顾客等)进行线下现钱申购的利率优惠促销,详细基金托管人公布的有关公示。
(二)申购花费计算方法与扣除方法
1、线上现钱申购
根据开售代理公司进行线上现钱申购的投资者,申购以基金认购申请办理,申购提成、申购额度、贷款利息换算的市场份额的计算公式:
申购提成=认购价格×认购份额×佣金比率
(若可用固定成本的,申购提成=固定成本)
申购额度=认购价格×认购份额×(1+佣金比率)
(若可用固定成本的,申购额度=认购价格×认购份额+固定成本)
贷款利息换算的市场份额=贷款利息/认购价格
总认购份额=认购份额+贷款利息换算的市场份额
申购提成由开售代理公司扣除,投资者需支付现金方法缴纳申购提成。
线上现钱申购的高效申购账款在募集期造成利息将换算为基金认购归基金份额持有人全部,贷款利息和实际的市场份额以登记机构记录为标准。贷款利息换算金额的测算选用截尾法保存至整数位,小数部分舍弃,舍弃一部分归于基金财产。
例:某投资者根据某开售代理公司选用现钱方法申购100,000份本基金,假定该开售代理公司确定的佣金比率为0.8%,申购资金募资期内造成利息为2.00元,则需要精心准备的申购资产额度及募资期内贷款利息换算的市场份额测算如下所示:
申购提成=1.00×100,000×0.8%=800.00元
申购额度=1.00×100,000×(1+0.8%)=100,800.00元
贷款利息换算市场份额=2.00/1.00=2份
总认购份额=100,000+2=100,002份
即:某投资者根据某开售代理公司选用现钱方法申购100,000份本基金,假定该开售代理公司确定的佣金比率为0.8%,申购资金募资期内造成利息为2.00元,该投资者需提前准备100,800.00元资产,再加上申购资金募资期内造成利息换算的市场份额后,一共可以获得100,002份本基金基金认购。
2、线下现钱申购
根据基金托管人开展线下现钱申购的投资者,申购以基金认购申请办理,申购花费、申购额度、贷款利息换算的市场份额的计算公式:
申购花费=认购价格×认购份额×认购费率
(若可用固定成本的,申购花费=固定成本)
申购额度=认购价格×认购份额×(1+认购费率)
(若可用固定成本的,申购额度=认购价格×认购份额+固定成本)
贷款利息换算的市场份额=贷款利息/认购价格
总认购份额=认购份额+贷款利息换算的市场份额
申购费由基金托管人扣除,投资者需支付现金方法缴纳申购花费。
线下现钱申购的高效申购账款在募集期造成利息将换算为基金认购归基金份额持有人全部,贷款利息和实际的市场份额以基金托管人记录为标准。贷款利息换算金额的测算选用截尾法保存至整数位,小数部分舍弃,舍弃一部分归于基金财产。
例:某投资者借助基金托管人选用现钱方法申购50,000份本基金,假定申购资金募资期内造成利息为1.00元,则需要精心准备的申购资产额度及募资期内贷款利息换算的市场份额测算如下所示:
申购花费=1.00×50,000×0.8%=400.00元
申购额度=1.00×50,000×(1+0.8%)=50,400.00元
贷款利息换算市场份额=1.00/1.00=1份
总认购份额=50,000+1=50,001份
即:某投资者借助基金托管人选用现钱方法申购50,000份本基金,假定申购资金募资期内造成利息为1.00元,该投资者需提前准备50,400.00元资产,再加上申购资金募资期内造成利息换算的市场份额后,一共可以获得50,001份本基金基金认购。
根据开售代理公司开展线下现钱申购的认购金额的测算与根据开售代理公司进行线上现钱申购的认购金额的计算方法同样。
3、线下股票认购
在其中:
(1)i代表投资者递交申购申请办理第i只个股,n意味着投资者递交的个股总只数,如投资者仅递交了1只个股申请,则n=1。
(2)“第i只个股在网下股票认购期最后一日的平均价”由基金托管人依据证交所的当日行情数据,以这只股票的总体成交额除于总成交股票数测算,以四舍五入的办法保存至小数点后两位。若这只股票在当日股票停牌或没有交易量,则是以一样方式测算近期一个买卖日的平均价做为算价。
若一支股票在网下股票认购期最后一日至登记机构开展股票过户日的冻洁期内出现了除权除息、派股(转赠)、配资等股权变动,因为投资者赢得了相对应的利益,基金托管人将按照如下所示方法对这只股票在网下股票认购期最后一日的平均价作出调整:
1)除权除息:调整价钱=线下股票认购期最后一日平均价-每一股股利或股利分配
2)派股:调整价钱=线下股票认购期最后一日平均价/(1+每一股派股占比)
3)配资:调整价钱=(线下股票认购期最后一日平均价+配股价×配资占比)/(1+每一股配资占比)
4)派股且配资:调整价钱=(线下股票认购期最后一日平均价+配股价×配资占比)/(1+每一股派股占比+每一股配资占比)
5)除权除息且派股:调整价钱=(线下股票认购期最后一日平均价-每一股股利或股利分配)/(1+每一股派股占比)
6)除权除息且配资:调整价钱=(线下股票认购期最后一日平均价+配股价×配资占比-每一股股利或股利分配)/(1+每一股配资占比)
7)除权除息、派股且配资:调整价钱=(线下股票认购期最后一日平均价+配股价×配资占比-每一股股利或股利分配)/(1+每一股派股占比+每一股配资占比)
(3)“合理申购总数”一般是指基金托管人确定的然后由登记机构进行清算交割的个股股票数。在其中:
1)好似一天申请的股票申购总数所有确定将突破基金托管人可确定限制的,则按比例分配确定。
2)若某一个股在网下股票认购期最后一日至登记机构开展股票过户日的冻洁期内产生司法执行,基金托管人将依据登记机构上传的解除冻结数据信息对投资者的合理申购数目开展适当调整。
(4)申购提成由基金托管人指定开售代理公司扣除,在开售代理公司容许的条件下,投资者可以选择支付现金或基金份额的方法付款申购提成。
1)投资者选择支付现金方法付款申购提成,则需要收取的申购提成和可获得的净认购份额按下列公式换算:
申购提成=认购价格×认购份额×佣金比率
(若可用固定成本的,申购提成=固定成本)
净认购份额=认购份额
2)投资者选择以基金认购方法付款提成的,基金托管人依据开售代理公司提供的信息测算投资人要以基金认购方法收取的提成,并且从投资人的认购份额中扣,为开售代理公司提升对应的基金认购。以基金认购付款提成,则申购提成和可获得的基金认购按下列公式换算:
申购提成=认购价格×认购份额/(1+佣金比率)×佣金比率
(若可用固定成本的,申购提成=固定成本)
净认购市场份额=认购份额-申购提成/基金认购原始颜值
认购份额、净认购份额以及以基金份额的方法付款申购提成的测算保存到整数位,小数点后一部分舍弃,舍弃一部分记入基金资产。
例:某投资者拥有本基金标的指数成分券中个股A跟股票B分别是5,000股和10,000股,至某开售代理公司营业网点申购本基金,选择用现金结算申购提成。假定申购期最后一日个股A跟股票B的平均价各自17.50块和8.00元,基金托管人确定的合理申购数量达到5,000股股票A和10,000股股票B,开售代理公司确定的申购佣金比率为0.8%,则该可获得的基金认购和需收取的申购提成如下所示:
认购份额=(5,000×17.50)/1.00+(10,000×8.00)/1.00=167,500份
申购提成=1.00×167,500×0.8%=1,340.00元
即投资者可申购到167,500份本基金基金认购,并需再行付款1,340.00块的申购提成。
例:某投资者拥有本基金标的指数成分券中个股A跟股票B各5,000股和10,000股,至某开售代理公司营业网点申购本基金,选择用基金份额的方法缴纳申购提成,假定申购期最后一日个股A跟股票B的平均价各自17.50块和8.00元,基金托管人确定的合理申购数量达到5,000股股票A和10,000股股票B,开售代理公司确定的申购佣金比率为0.8%,则该可获得的股票基金净认购份额和需收取的申购提成如下所示:
认购份额=(5,000×17.50)/1.00+(10,000×8.00)/1.00=167,500份
申购提成=1.00×167,500/(1+0.8%)×0.8%=1,329元
净认购份额=167,500-1,329/1.00=166,171份
三、投资人银行开户
(一)账户设立
投资者申购本基金时需具备深圳市股票账户,即在我国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司设立的深圳A股帐户或深圳市证券基金帐户。
已经有深圳市A股帐户或深圳市证券基金帐户的投资者不用再申请办理开户手续。
未有深圳市A股帐户或深圳市证券基金帐户的投资者,需要在申购前持身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的银行开户代理公司申请办理深圳市A股帐户或深圳市证券基金账户开户手续。相关设立深圳市A股帐户和深圳证券基金账户实际流程和方法,请来各开户行咨询了解相关规定。
(二)帐户使用规范
1、深圳市证券基金帐户只能通过基金份额的在网上现钱申购、线下现钱申购及二级市场交易。
2、如投资者以深圳交易所挂牌交易的本基金标的指数成分券或候选成分券开展线下股票认购的,应设立并用深圳市A股帐户,该帐户同样也可以用以进行线上现钱申购、线下现钱申购及二级市场交易。
3、如投资者以上海交易所挂牌交易的本基金标的指数成分券或候选成分券开展线下股票认购的,除开拥有深圳市A股帐户外,还应当拥有上海市A股帐户,所以该2个账户身份证号码及名字归属于同一投资者全部,同时要注意投资者申购基金份额的代管证劵公司与上海A股帐户指定交易证劵公司应是同一开售代理公司。
4、如投资者必须通过申赎代理公司参加本基金的认购、赎出,应与此同时拥有并用深圳市A股帐户和上海A股帐户,所以该2个账户身份证号码及名字归属于同一投资者全部,同时要注意投资者用于认购、赎出的深圳交易所个股的代管证劵公司与上海A股账户指定交易证劵公司应是同一申赎代理公司,不然不能办理本基金的认购和赎出。
5、已购过由招商合作基金管理有限公司出任登记机构的基金投资人,它拥有的招商合作基金管理有限公司开放型基金帐户不得用于申购本基金。
四、线上现钱申购程序
(一)业务查询时长:
2023年6月6日至2023年6月16日早上9:30-11:30和下午1:00-3:00(周六、周日和节假日日不予受理)。
(二)申购办理手续:
投资人直接由开售代理公司申请办理申购。
1、设立深圳交易所A股帐户或证券基金帐户。
2、在申购前向资金帐户中存进充足的申购资产。
3、投资人在网上现钱申购步骤、要递交的文件等要遵循代理商开售机构与深圳交易所的相关规定。
五、线下现钱申购程序
(一)销售组织
1、业务查询时长:2023年6月6日至2023年6月16日的9:00-16:00(当日16:00以后委托将废止,需于下一工作中日再次递交申请,周六、周日、节假日日不予受理申请办理)。
2、申购办理手续:
(1)投资人根据基金托管人申请办理线下现钱申购手续时应提交如下所示材料:
1)投资者给予身份证证件原件和复印件;
2)组织投资者提供公司营业执照正本或团本原件和加盖公章复印件;事业法人、社团组织或其他组织给予民政或主管机构授予的注册登记证书原件和加盖公章复印件;法人代表委托;业务经办人有效身份证件原件和复印件(身份证件、军人证或护照签证);
3)深圳交易所A股账户或证券基金账户(原件及复印件);
4)盖金融机构审理章电汇凭证对账单原件和复印件;
5)填好《招商旗下基金(ETF)网下现金认购申请表》(一式两份(正本));
6)《招商旗下基金(ETF)网下认购业务授权委托书》;
7)《ETF基金网下认购客户信息登记表》;
8)《ETF基金网下认购投资者风险识别能力和承受能力调查问卷/信息收集表》;
9)我们公司销售银行柜台需要提供的许多相关材料。
(2)投资人需在申请办理申购申请办理当日在下午16:30以前,将全额申购资产(含服务费)汇到我们公司指定任一销售专用账户。公司的销售专用账户如下所示:
深圳市销售帐户----帐户一:
账户名称:招商合作基金管理有限公司-销售专用账户
开户银行:招商银行股份有限责任公司深圳市总公司商务大厦业务部
账户:813189188810001
深圳市销售帐户----帐户二:
账户名称:招商合作基金管理有限公司
开户银行:工行深圳分行喜年分行
账户:4000032419200009325
深圳市销售帐户----帐户三:
账户名称:招商合作基金管理有限公司
开户银行:中行深圳分行深圳福田分行
账户:756257923700
北京市销售帐户:
账户名称:招商合作基金管理有限公司-销售专用账户
账户:860189209810001
开户银行:招行北京分行
上海市销售帐户:
账户名称:招商合作基金管理有限公司-销售专用账户
账户:216089179510001
开户银行:招行上海分行
(3)常见问题:
1)投资人在机构填好划账凭据时,请注明选购的基金名称和基金代码;
2)若投资人的申购资金申购申请办理当日16:30以前没到我们公司指定销售资产专用账户,则是以资产到帐日做为审理申请办理日(即合理申请办理日);
3)投资人在申购时无法使用招商合作私募基金公司的开放型基金帐户,而应使用深圳交易所A股账户或证券基金账户;
4)为了确保顾客资产及时有效进账,建议投资者将盖上信贷业务章网上汇款对账单影印件发传真至我企业市场营销部销售银行柜台:(0755)83196360、83199266;
5)投资人如未按照上述要求划付账款,导致申购毫无意义的,招商合作基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户行不承担任何责任。
(二)开售代理公司
1、业务查询时长:2023年6月6日至2023年6月16日,实际业务查询时间按各开售代理公司的相关规定为标准。
2、申购办理手续:
(1)设立深圳市A股帐户或证券基金帐户。
(2)按开售代理公司的相关规定,在申购前向资金帐户中存进充足的申购资产。
(3)投资人可以通过填好申购委托书,与此同时填好授权委托该开售代理公司委托申请办理线下现钱申购委托申请报告。
实际申购办理手续以各开售代理公司的相关规定为标准。
六、线下股票认购程序
(一)销售组织
1、业务查询时长:2023年6月6日至2023年6月16日早上9:30-11:30和下午1:00-3:00(周六、周日、节假日日不予受理申请办理)。
2、申请办理线下股票认购时应提交如下所示材料:
(1)投资者给予身份证证件原件和复印件;
(2)组织投资者提供公司营业执照正本或团本原件和加盖公章复印件;事业法人、社团组织或其他组织给予民政或主管机构授予的注册登记证书原件和加盖公章复印件;法人代表委托;业务经办人有效身份证件原件和复印件(身份证件、军人证或护照签证);
(3)深圳交易所A股账户或证券基金账户(原件及复印件);
(4)盖金融机构审理章电汇凭证对账单原件和复印件;
(5)填好《招商旗下基金(ETF)网下股票认购申请表》(一式两份(正本));
(6)《招商旗下基金(ETF)网下认购业务授权委托书》;
(7)《ETF基金网下认购客户信息登记表》;
(8)《ETF基金网下认购投资者风险识别能力和承受能力调查问卷/信息收集表》;
(9)我们公司销售银行柜台需要提供的许多相关材料。
(二)开售代理公司
1、业务查询时长:2023年6月6日至2023年6月16日,实际业务查询时间按各开售代理公司的相关规定为标准。
2、申购办理手续:
(1)如投资者以深圳交易所挂牌交易的本基金标的指数成分券或候选成分券开展线下股票认购的,应设立并用深圳市A股帐户。如投资者以上海交易所挂牌交易的本基金标的指数成分券或候选成分券开展线下股票认购的,除开拥有深圳市A股帐户外,还应当拥有上海市A股帐户,所以该2个账户身份证号码及名字归属于同一投资者全部,同时要注意投资者申购基金份额的代管证劵公司与上海A股帐户指定交易证劵公司应是同一开售代理公司;
(2)在A股账户上具有充足的满足条件的标的指数成分券或候选成分券;
(3)股民填好申购委托书。申请一经确定,申购个股即冻结。
实际申购程序流程以开售代理公司的相关规定为标准。
(三)特别提醒:投资人应根据相关法律法规及深圳交易所有关规定开展股票认购,并立即执行因股票认购造成的信息披露等责任。
七、结算与交收
(一)本基金利益由登记机构在开售完成后进行过户登记。
(二)线上现钱申购、线下现钱申购的高效申购资金募资期内造成利息,将换算为基金认购归投资者全部,在其中贷款利息转金额的实际金额以基金托管人及登记机构记录为标准;投资者开展线下股票认购的,这只股票自申购日至登记机构开展股票过户日的冻洁期内所形成的利益归申购投资者自己全部。
八、基金验资报告与股票基金合同生效
(一)基金备案的前提条件
本基金自基金认购开售之日起3个月,在基金募集市场份额总金额不得少于2亿份,基金募集额度(含线下个股认购所募资的市值)不得少于2亿人民币且基金申购总数不得少于200人的条件下,基金募集期期满或基金托管人根据法律法规和募集说明书能决定终止股票基金开售,并且在10日内聘用法律规定验资机构验资报告,在收到汇算清缴报告的时候起10日内,向证监会申请办理股票基金登记手续。
基金募集做到基金备案要求的,自基金托管人申请办理结束股票基金登记手续并获得证监会书面确认的时候起,股票基金合同生效;不然基金合同不生效。基金托管人在接到证监会确定文件信息隔日对股票基金合同生效事项予以公告。
基金托管人应先基金募集期间募资资金存进专业帐户,线下股票认购募资的个股依照交易中心和登记机构规则和程序申请办理个股的冻洁与产权过户,在基金募集个人行为结束之前,所有人不可使用。
(二)基金合同不可以起效时募资及个股的处理方式
假如募资届满,未达到基金备案标准,基金托管人应承担以下义务:
1、因其固有财产担负因募资个人行为而引起的负债和成本。
2、在基金募集届满后30日内退还投资者已缴纳的账款,并加计金融机构同时期活期利息。针对基金募集期间线下股票认购所募资的个股,开售代理公司应给予解除冻结,基金托管人不构成有关个股冻洁期内成交价变动的义务。登记机构及开售代理公司将帮助基金托管人进行有关资金投入证券退回工作中。
3、如基金募集不成功,基金托管人、基金管理人及开售代理公司不可要求酬劳。基金托管人、基金管理人和开售代理公司为基金募集付款之一切花费应当由多方分别担负。
九、此次开售被告方或中介服务
(一)基金托管人
公司名字:招商合作基金管理有限公司
公司注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
开设时间:2002年12月27日
注册资金:rmb13.1亿人民币
法人代表:王小青
办公地点:深圳市福田区深南大道7088号
手机:(0755)83199596
发传真:(0755)83076974
手机联系人:赖思斯
(二)基金管理人
名字:国泰君安证券股份有限公司
居所:我国(上海市)自贸区商城路618号
办公地点:上海市静安区新闸路669号19楼
法人代表:贺青
成立年限:1999年8月18日
批准成立行政机关及批准成立批准文号:证监会证监组织字[1999]77号
组织结构:有限责任公司
存续期限:长期运营
基金托管业务准字号:证监会证监批准[2014]511号
手机联系人:丛艳
联系方式:021-38677336
(三)销售机构
1、线下现钱申购和线下股票认购的销售公司
销售组织:招商合作基金管理有限公司
招商基金机构业务部
详细地址:北京西城月坛南街1号楼3栋楼1801
手机:(010)56937404
手机联系人:贾晓航
详细地址:上海浦东新区上海陆家嘴环城路1088号上海招商银行商务大厦南塔15楼
手机:(021)38577388
手机联系人:胡祖望
详细地址:深圳市福田区深南大道7088号招行商务大厦23楼
手机:(0755)83190401
手机联系人:赵志
招商基金销售在线交易联系电话
详细地址:广东深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦7层招商基金市场营销部销售银行柜台
手机:(0755)8319635983196358
发传真:(0755)83196360
预留发传真:(0755)83199266
手机联系人:冯敏
2、线下现钱申购的开售代理公司
暂时没有。基金托管人可以根据实际情况变动线下现钱申购的开售代理公司,并予以公告。
3、线下股票认购的开售代理公司
暂时没有。基金托管人可以根据实际情况变动线下股票认购的开售代理公司,并予以公告。
4、线上现钱申购的开售代理公司
投资人可直接由下列具备股票基金产品销售资质及深圳交易所会员资格的证劵公司申请办理在网上现钱申购业务流程(排列不分先后):
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证券、长江证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富网、东方证券、东海证券、东莞证券、光大证券、东兴证券、高华证劵、方正证券、国泰君安、银河证券、国都证券、国海证券、恒泰证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、光大证券、国信证券、国元证券、国泰君安、佛山长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华融证券、国金证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、九州证券、开源证券、联储证券、中信证劵、南京证券、招商证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、申万宏源西部证劵、世纪证券、首创证券、太平洋证券、华创证券、万和证券、万联证券、网信证券、西部证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证劵、粤开证券、中投证券、国金证券、中航证券、中金财富、中金证券、中山证券、东方证券、中天证券、中信证券、中信银行山东省、广发证券、广发证券华南地区、中银证券、中邮证券、中原证券(英文字母顺序)。
如理事单位名册有所上升或者减少,要以深圳交易所的明确的规定为标准。
5、基金托管人可以根据相关法律法规,挑选别的满足条件的组织代理商开售本基金。
(四)基金份额登记组织
名字:中国证券登记结算有限责任公司
居所:北京西城太平桥街道17号
办公地点:北京西城太平桥街道17号
法人代表:于文强
手机:(010)50938782
发传真:(010)50938991
手机联系人:赵亦清
(五)法律事务所和经办人员侓师
名字:上海市源泰法律事务所
公司注册地址:上海浦东新区浦东南路256号光大银行商务大厦14楼
责任人:廖海
手机:(021)51150298
发传真:(021)51150398
经办人员侓师:李奕、张雯倩
手机联系人:李奕
(六)会计事务所和经办人员注册会计
名字:德勤华永会计事务所(特殊普通合伙)
公司注册地址:上海延安东路222号外滩中心30楼
执行事务合伙人:付建超
手机:021-61418888
发传真:021-63350177
经办人员注册会计:吴凌志、江欧丽
手机联系人:吴凌志、江欧丽
十、线下股票认购明细
本基金募集期间,线下股票认购名册见下表所显示。已公示的要被调成标的指数的成分券不能用于申购本基金。基金托管人可以根据线下股票认购此前3月股票的成交量、价格调整及其它异常现象,再决定是否对股票经营规模进行监管,并在网下股票认购此前公示限定申购经营规模的股票名册。针对在网下股票认购期内价格调整出现异常,而长期股票停牌的股票,或申购申请总数出现异常的股票,基金托管人并不经公示,或者部分回绝这只股票的申购申请。根据相关法律法规本基金不可所持有的标的指数成分券,将不得用于申购本基金。为了保护投资者个人利益,基金托管人可以根据具体申购状况,或者部分回绝成分券的申购申请。如遇到标的指数成分券调节,则最后确定可以接受股票认购的明细以最后调节公示的成分券明细为标准。
线下股票认购名册如下所示:
招商合作基金管理有限公司
2023年6月1日
招商中证稀有金属煤业主题风格买卖型
敞开式指数值证券基金基金合同
及募集说明书提示性公告
招商中证稀有金属煤业主题风格买卖型敞开式指数值证券基金基金合同全篇和募集说明书全篇于2023年6月1日在企业官网(www.cmfchina.com)和证监会股票基金电子器件公布网址(http://eid.csrc.gov.cn/fund)公布,供股民查看。如有疑问拨打我们公司客服热线(400-887-9555(免长途费))资询。
本基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产,但是不确保本基金一定赢利,也不会确保最少盈利。请深入了解本基金的风险收益特征,谨慎作出投入确定。
特此公告。
招商合作基金管理有限公司
2023年6月1日
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