证券代码：002552 证券简称：宝鼎科技 公告编号：2023-042

宝鼎科技有限公司

第五届董事会第七次会议决议公告

公司及董事会全体成员确保信息披露内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

2023年6月15日上午，宝鼎科技有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会第七次会议：30在公司办公楼五楼会议室以现场通讯的形式举行。会议通知已于2023年6月12日通过专人、电子邮件和电话送达全体董事。会议应出席9名表决董事和9名表决董事，公司监事和高级管理人员应出席会议。会议由董事长李宜三女士主持。会议的召开和表决程序符合《公司法》、公司章程等有关规定性文件和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过了《关于免除控股股东自愿股份锁定承诺的议案》

近日，公司收到控股股东山东招金集团有限公司（以下简称招金集团）发出的《关于申请豁免自愿股份锁定承诺的函》，以及公司2022年重大资产重组中申请豁免招金集团自愿股份锁定的相关承诺。具体内容见巨潮信息网、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》披露的《关于免除公司控股股东自愿股份锁定承诺的公告》(公告号:2023-044)。

公司独立董事对此发表了独立意见，仍需提交股东大会审议。

投票结果:同意5票，反对0票，弃权0票。相关董事李宜三、王乐译、丁洪杰、陈绪论回避投票。

2、审议通过了《关于召开2023年第一次临时股东大会的议案》

公司计划于2023年7月3日下午14日(星期一)：3023年第一次临时股东大会在公司行政楼五楼会议室召开，现场结合网络，审议董事会通过并提交股东大会审议的议案。股东大会由董事会召集，董事长李宜三女士主持。详见《关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》和《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》(公告号2023-045)。

投票结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

1、第七届董事会会议决议；

2、独立董事对公司第五届董事会第七次会议的独立意见；

3、山东招金集团有限公司签署的《关于申请豁免自愿股份锁定承诺的函》。

特此公告。

宝鼎科技有限公司

董 事 会

2023年6月16日

证券代码：002552 证券简称：宝鼎科技 公告编号：2023-043

宝鼎科技有限公司

第五届监事会第七次会议决议公告

公司及监事会全体成员确保信息披露内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

2023年6月15日，宝鼎科技有限公司(以下简称“公司”)第五届监事会第七次会议：30在公司行政楼会议室以现场通讯的形式举行。会议通知已于2023年6月12日通过专人、电子邮件、电话等方式送达全体监事。会议由监事会主席王晓杰先生召集主持，表决监事3人，表决监事3人。会议的召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过了《关于免除控股股东自愿股份锁定承诺的议案》

监事会认为，控股股东山东招金集团有限公司自愿股份锁定承诺的审议和决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和公司章程的有关规定；控股股东自愿股份锁定承诺的有关事项符合《上市公司监管指南》第4号上市公司及其相关方的有关规定，不损害公司及全体股东的利益。监事会同意该议案，并将该议案提交公司2023年首次临时股东大会审议。

投票结果：同意2票，反对0票，弃权0票，相关监事王晓杰回避投票。

三、备查文件

1、第五届监事会第七次会议决议。

特此公告。

宝鼎科技有限公司

监 事 会

2023年6月16日

证券代码：002552 证券简称：宝鼎科技 公告编号：2023-044

宝鼎科技有限公司

公司控股股东自愿股份豁免

锁定承诺公告

公司及董事会全体成员确保信息披露内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、公司控股股东山东招金集团有限公司（以下简称“招金集团”）申请豁免的自愿股份锁定承诺为：招金集团承诺自2022年重大资产重组前持有公司股份的限制期为自本次交易涉及股份发行上市之日起18个月。

2、截至本公告之日，招金集团及其一致行动人招金有色矿业有限公司(以下简称招金有色矿业有限公司)持有156、873、353股(其中116、062、100股为重大资产重组前持有的股份)，占公司总股本的36.0122%。2023年6月11日，招金集团与山东金都国有资本投资集团有限公司(以下简称“金都国有投资”)签订了《宝鼎科技有限公司股份转让协议》(以下简称《股份转让协议》)，约定招金集团将持有宝鼎科技116、062、100股(占公司总股本的26.6435%)。金都国投通过非公开协议转让。公司于2022年10月完成重大资产重组，重大资产重组不满18个月。为促进协议转让的顺利进行，完成上述股份转让交易前，需要免除上述自愿股份锁定承诺。

3、本申请豁免已经公司第五届董事会第七次会议和第五届监事会第七次会议审议通过，仍需提交股东大会审议通过，股东大会是否审议通过存在不确定性。请注意投资风险。

宝鼎科技有限公司(以下简称“宝鼎科技”)、“公司”或“上市公司”)最近收到公司控股股东招聘集团关于申请豁免自愿股份锁定承诺的信，申请豁免招聘集团在公司2022年重大资产重组中的自愿股份锁定承诺。

2023年6月15日，公司召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于豁免控股股东自愿股份锁定承诺的议案》，同意豁免招金集团2022年重大资产重组时作出的自愿股份锁定承诺。公司董事李一三、王乐译、丁洪杰、陈旭论作为相关董事回避表决。公司独立董事发表同意独立意见，公司监事会发表同意意见。本事项仍需提交公司股东大会审议，承诺人及其关联股东应避免就本议案进行表决。具体情况公告如下：

1.本申请豁免的股份自愿锁定承诺内容

2022年3月15日，宝鼎科技召开第四届董事会第二十次会议。相关董事回避表决后，逐项审议通过了《关于公司发行股份购买资产、募集配套资金及相关交易符合相关法律法规的议案》、《关于公司发行股份购买资产、募集配套资金及相关交易方案的议案》等。并向招金集团全资子公司招金有色非公开发行股份筹集配套资金。

在公司2022年实施重大资产重组时，招金集团及其一致行动人对股份锁定期的承诺：

“1、招商集团承诺，本次重大资产重组前持有的上市公司股份的限售期为自本次交易涉及股份发行上市之日起18个月；

2、招商集团承诺自股票发行结束之日起36个月内不转让上市公司股份，上市公司股票连续20个交易日收盘价低于发行价，或交易结束后6个月收盘价低于发行价，承诺人在上述限制期内自动延长6个月；

3、招聘有色承诺自发行结束之日起36个月内不转让上市公司股份，参与募集配套资金认购；

4、在上述股份锁定期内，由于上市公司的股份交付和股本转换而增加的股份与上述股份相同；

5、如上述重大资产重组中上市公司股份的锁定期安排与现行有效法律法规和证券监管机构的最新监管意见不一致，承诺人同意根据现行有效法律法规和证券监管机构的监管意见进行相应调整；上述锁定期届满后，按照中国证监会和深圳证券交易所的有关规定执行。”

上述关于股份锁定的协议是招商集团在公司重大资产重组中的自愿承诺。

截至本公告之日，公司控股股东招金集团及其一致行动人均严格履行其承诺，未违反上述承诺。

二、承诺承诺

2023年6月11日，公司控股股东招金集团与金都国投签订股份转让协议，规定招金集团将持有的宝鼎科技116、062、100股股份(占公司总股本的26.6435%)转让给金都国投。转让完成后，公司控股股东将由招金集团改为金都国投，实际控制人仍为招远市人民政府。金都国投将按照《股份转让协议》约定的条款和条件转让上述股份，并承诺转让的股份将继续按照招商集团承诺的锁定期履行限售义务。此外，金都国投还自愿承诺自本次交易股份登记至其证券账户之日起18个月内不转让。

三、免除自愿承诺的原因和依据

本次申请豁免的宝鼎科技116、062、100股锁定承诺不属于法定承诺，是上市公司前次重组时自愿承诺的，不属于上市公司前次重组实施和完成的前提条件或必要条款，也不属于《公司法》、《证券法》等法律法规和规范性文件的强制性规定或现行规则下不变更的法定承诺。而招金集团在作出上述承诺时并没有明确表示不可变或不可豁免。此外，招商集团继续履行上述自愿股份限售承诺，不利于实现转让，不利于维护上市公司和全体股东的利益。此外，招商集团继续履行上述自愿股份销售限制承诺，不利于实现转让，不利于维护上市公司和全体股东的利益。为促进转让顺利进行，招商集团在上市公司重组前申请免除自愿股份锁定承诺。豁免承诺符合《上市公司收购管理办法》、《上市公司监管指引》第4号上市公司及其相关方的承诺》等有关规定。转让完成后，招商集团持有的剩余宝鼎科技14、120、862股仍由招商集团按照前次重组时的限售承诺继续锁定(具体股份数以业绩补偿回购注销后剩余股份为准)。

四、本豁免承诺对公司的影响

招商集团自愿限制股份销售承诺的豁免，有利于转让事项的顺利进行，更好地促进公司的高质量发展，最大化全体股东的利益。本豁免不会对上市公司的未来发展产生不利影响，损害中小股东的合法权益，有利于公司的长期发展。

五、独立董事意见

经审查，我们认为控股股东山东招商集团有限公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》和《上市公司监管指引》第4号上市公司及其相关方承诺的有关规定申请豁免自愿股份锁定承诺，不损害公司及其中小股东的利益。董事会审议议案时，相关董事回避表决，审议决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的有关规定。我们同意控股股东免除自愿股份锁定承诺，并将该提案提交公司股东大会审议。

六、监事会意见

监事会认为，控股股东自愿股份锁定承诺的审议和决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定；控股股东自愿股份锁定承诺的有关事项符合《上市公司监管指南》第4号。根据有关方的承诺，不损害公司及全体股东的利益。监事会同意本议案，并将该议案提交公司2023年第一次临时股东大会审议。

七、备查文件

1、公司第五届董事会第七次会议决议；

2、公司第五届监事会第七次会议决议。

特此公告。

宝鼎科技有限公司

董 事 会

2023年6月16日

证券代码：002552 证券简称：宝鼎科技 公告编号：2023-045

宝鼎科技有限公司

2023年第一次临时召开

通知股东大会

公司及董事会全体成员确保信息披露内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

根据宝鼎科技有限公司(以下简称“公司”)于2023年6月15日召开的第五届董事会第七次会议决议，公司将于2023年7月3日(周一)召开第一次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”)。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会次:2023年第一次临时股东大会

2、股东大会召集人：公司董事会

3、会议的合法性和合规性：股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

4、会议的日期和时间：

(1)现场会议时间:2023年7月3日(星期一)下午14日:30

(2)网上投票时间:2023年7月3日上午9日通过深圳证券交易所交易系统进行网上投票的具体时间:15一9:25，9:30－11:30，下午13:00－15:00。2023年7月3日上午9日，深圳证券交易所互联网投票系统的具体投票时间为:15至下午15:00期间的任何时间。

5、会议方式：股东大会采用现场投票与网上投票相结合的方式。

股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）为全体股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能在现场投票和网上投票中选择一种表决方式。同一表决权重复投票的，以第一次投票结果为准。

6、股权登记日:2023年6月27日(星期二)

7、出席对象：

（1）2023年6月27日下午在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记的公司全体股东有权出席股东大会和表决，并可以委托代理人书面出席会议和表决。股东代理人不必是公司的股东。

(2)公司董事、监事和高级管理人员。

(3)公司聘请的律师。

(四)其他应当按照有关法律法规出席股东大会的人员。

8、会议地点：浙江省杭州市临平区塘栖镇工业园区公司行政楼五楼会议室。

二、会议审议事项

(一)提案名称:

表1：股东大会提案名称及编码表

■

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引》第一号一主板上市公司规范经营等相关规定，公司将对中小投资者单独投票，单独投票结果将及时公开披露(中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东)。

(二)披露:

本次会议的审议事项已经公司第五届董事会第七次会议和第五届监事会第七次会议审议通过，审议事项符合有关法律、法规和公司章程的规定。具体内容见《证券时报》、《中国证券日报》、《上海证券日报》、《证券日报》、2023年6月16日在网上发布的公告。

三、提案编码

1、公司已编码提案，详见表一；

2、股东大会已设立“总议案”，相应的提案编码为100；

3、除总议案外，本次股东大会的提案编码为1.00、不重复排列2.00格式顺序。

四、会议登记事项

1、登记方式：

（1）出席会议的个人股东持有效身份证、股票账户卡或持股凭证办理登记手续；个人股东委托代理人出席的，代理人持有有效身份证、委托人有效身份证复印件、授权委托书、委托人股票账户卡办公室或持股凭证登记手续。

(二)法定股东由法定代表人出席会议的，应当持身份证、营业执照(复印件加盖公章)、法定代表人身份证明、股东账户卡或持股凭证登记；法定代表人委托的代理人出席会议的，应当持有营业执照（加盖公章的复印件）、法定代表人身份证明书、委托人身份证（复印件）、代理人身份证、授权委托书、股东账户卡或持股凭证

(3)异地股东可通过信函(信封上必须注明“2023年第一次临时股东大会”字样)或传真登记，出席现场会议时必须携带上述材料原件并提交给公司。信函或传真必须在2023年6月30日17日进行。:00前以专人送达、邮寄、快递或传真的方式送达公司董事办公室。

2、注册时间：2023年6月30日9日:00一11:30、13:00一17:00

3、注册地点：浙江省杭州市临平区塘栖镇公司行政楼四楼董事会办公室

4、会议联系方式：

会议联系人：朱琳 赵晓兵

联系电话：057186319217 传真：0571一86319217

邮箱：bdkj@baoding-tech.com

通讯地址：宝鼎科技有限公司，浙江省杭州市余杭区塘栖镇工业园区

邮编：311106

5、会议的时间和费用：现场会议期限预计为半天，股东和股东代理人应自行承担交通和住宿费用。

出席现场会议的股东和股东代理人应在会议开始前半小时到达会议现场，并携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件签到。

五、参与网上投票的操作流程

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统，向全体股东提供在线投票平台（http://wltp.cninfo.com.cn）网上投票的具体操作流程见“附件一”。

六、备查文件

1、公司第五届董事会第七次会议决议；

2、公司第五届监事会第七次会议决议。

特此公告。

宝鼎科技有限公司

董 事 会

2023年6月16日

附件1：

参与网上投票的具体操作流程

一、网上投票程序

1、投票代码：362552；投票简称：宝鼎投票

2、填写表决意见或选举票数。

填写表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累计投票提案外的所有其他提案表达同样的意见。

当股东重复投票总提案和具体提案时，以第一次有效投票为准。股东先对具体提案投票，再对总提案投票的，以已投票的具体提案的表决意见为准，其他未投票的提案以总提案的表决意见为准；先投票总提案，再投票具体提案的，以总提案的表决意见为准。

二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1、投票时间：2023年7年3日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

2、股东可以通过交易系统登录证券公司的交易客户端进行投票。

三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

1、2023年7日9日，互联网投票系统开始投票：15至下午15:00期间的任何时间。

2、股东通过互联网投票系统进行在线投票，应当按照《深圳证券交易所投资者在线服务认证业务指南（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可以登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.查阅cn规则指导栏。

3、根据获得的服务密码或数字证书，股东可以登录http://wltp.cninfo.com.cn通过深圳证券交易所互联网投票系统在规定时间内投票。

附件2:

宝鼎科技有限公司

2023年第一次临时股东大会股东登记表

■

备注：

1、请用正楷填写全名和地址(必须与股东名册中包含的相同)；

2、如果股东计划在股东大会上发言，请在发言意向和要点栏中注明您的发言意向和要点，并注明所需时间；

3、上述股东登记表的剪报、复印件或以上格式自制均有效。

附件3:

授权委托书

兹全权委托 代表本单位(本人)出席的先生(女士) 2023年7年3日召开的宝鼎科技有限公司2023年第一次临时股东大会，按照本单位（本人）以下指示行使股东大会议案表决权；本单位（本人）未指示表决权的行使方式的，受托人有权行使表决权，行使表决权的后果由本单位（本人）承担。

客户名称及签名：

身份证号码或统一社会信用代码：

委托人持有的股数：

委托人的持股性质：

受托人签名：

受托人身份证号：

授权委托书签发日期：

委托有效期：

委托人对股东大会提案的明确投票意见如下：[请在相应的表决意见项中规划“√(非累计投票提案)

■

注：授权委托书复印件或上述格式有效，委托人应在本委托书上签字（如委托人为单位，请加盖单位公章）。

宝鼎科技有限公司独立董事

第五届董事会第七次会议

相关事项的独立意见

根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监督指引》、《上市公司独立董事规则》、《公司章程》等有关规定，作为宝鼎科技有限公司（以下简称“公司”、独立董事的“公司”，本着勤奋、忠诚的义务，我们审查了公司第五届董事会第七次会议的相关议案。在全面了解该议案的具体情况后，我们现发表以下独立意见：

经审查，我们认为控股股东山东招商集团有限公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》和《上市公司监管指引》第4号上市公司及其相关方承诺的有关规定申请豁免自愿股份锁定承诺，不损害公司及其中小股东的利益。董事会审议议案时，相关董事回避表决，审议决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的有关规定。我们同意控股股东免除自愿股份锁定承诺，并将该提案提交公司股东大会审议。

特此公告。

独立董事：谭 跃，杨维生，王世莹

宝鼎科技有限公司董事会

2023年6月16日