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财通基金管理有限公司有关 集团旗下一部分股票基金在国元证券股份有限公司 开启变换业务流程的通知
为了满足广大投资者的投资理财市场需求，依据财通基金管理有限公司（下称“我们公司”）与国元证券股份有限公司（下称“国元证券”）签署的协议，自2023年7月17日起，本集团旗下一部分股票基金在国元证券开启变换业务流程，相关事宜公告如下：
一、可用股票基金
财通生长甄选复合型证券基金（基金代码：001480）；
财通沪深指数300指数值加强型证券基金（基金代码：005850）；
财通新视野灵活配置复合型证券基金（A类基金代码：005851，C类基金代码：005959）；
财通量化核心甄选复合型证券基金（基金代码：006157）；
财通集成电路产业股票型基金证券基金（A类基金代码：006502，C类基金代码：006503）；
财通安瑞短债纯债证券基金（A类基金代码：006965，C类基金代码：006966）；
财通龙头企业优选复合型证券基金（A类基金代码：006967，C类基金代码：006968）；
财通多利纯债纯债证券基金（A类基金代码：008746，C类基金代码：013863）；
财通自主创新复合型证券基金（A类基金代码：008983，C类基金代码：008984）；
财通智慧成长复合型证券基金（A类基金代码：009062，C类基金代码：009063）；
财通刚需提高12月按时对外开放复合型证券基金（基金代码：009970）；
财通形势领域复合型证券基金（A类基金代码：010418，C类基金代码：016234）；
财通优点行业轮动复合型证券基金（A类基金代码：011201，C类基金代码：011202）；
财通匠心独运甄选一年持有期复合型证券基金（A类基金代码：014915，C类基金代码：014916）；
财通形势优选一年持有期复合型证券基金（A类基金代码：017490，C类基金代码：017491）；
财通使用价值动量矩复合型证券基金（基金代码：720001）。
二、变换业务流程相关事宜
（一）变换利率
1、基金转换费用由转走基金赎回费再加上转走与转到基金申购费用退差价两个部分组成，实际扣除状况视每一次变换时二只基金申购费差别情况及转走基金赎回费率来定。基金转换费用由基金份额持有人担负。
（1）基金转换认购退差价费：依照转到股票基金与转走基金申购费的差值扣除退差价费。转走股票基金额度对应的转走基金申购费小于转到基金申购费的，退差价费为转到基金申购费和转走基金申购费差值；转走股票基金额度对应的转走基金申购费高过转到基金申购费的，退差价费为零。
（2）转走股票基金赎回费率：按转走股票基金正常的赎出后的赎回费率收费。
2、基金转换计算公式
赎回费率=转走基金认购×当天转走份额净值×转走基金赎回费率
变换额度=转走基金认购×当天转走份额净值-赎回费率
认购退差价费=变换额度×认购退差价利率/（1+认购退差价利率）
变换花费=赎回费率+认购退差价费
转到市场份额=（转走基金认购×当天转走份额净值-变换花费）/当天转到份额净值
3、变换市场份额计算方法举例说明
假定某持有者拥有财通匠心独运甄选一年持有期A类基金认购10,000份，持有期限超过一年，现欲转换成财通生长甄选混和基金认购；假定财通匠心独运甄选一年持有期A类基金认购T日的份额净值为1.100元，转到财通生长甄选混和基金认购T日的份额净值为1.200元，则转走基金赎回费率为0%，认购退差价利率为0.00%，变换市场份额测算如下所示：
赎回费率=转走基金认购×当天转走份额净值×赎回费率=10,000×1.100×0%=0.00元
变换额度=转走基金认购×当天转走份额净值-赎回费率=10,000×1.100-0.00=11,000.00元
认购退差价费=变换额度×认购退差价利率/（1+认购退差价利率）=11,000×0.00%/（1+0.00%）=0.00元
变换花费=赎回费率+认购退差价费=0.00+0.00=0.00元
转到市场份额=（转走基金认购×当天转走份额净值-变换花费）/当天转到份额净值=（10,000×1.100-0.00）/1.200=9,166.67份
（二）变换交易规则
1、基金转换就是指投资人可以将其持有的基金托管人管理方法某只开放型基金市场份额或者部分转换成基金托管人管理的另一只开放型基金。基金转换只有在同一销售机构开展，转化的二只股票基金务必全是该销售机构代理同一基金托管人管理的、在同一工商登记注册人处注册登记的股票基金。
2、投资人申请办理基金转换服务时，转走方股票基金务必处在可赎回情况，转到方股票基金务必处在可认购情况。同一股票基金不一样类型基金认购间不对外开放彼此变换业务流程。
3、基金转换选用不明价法，即转走/转到基金成交价以申请办理当天转走/转到基金份额净值为测算根据，投资人在申请基金转换时，须交纳一定的转变花费。依据证监会《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的有关规定，股票基金的转变依照转走基金赎回费再加上转走与转到基金申购费用退差价的要求收费。
（1）当转走基金申购费率小于转到基金申购费率时，花费退差价为依照转走股票基金额度计算出来的申购费差值；当转走基金申购费率高过转到基金申购费率时，不收费退差价。
（2）免申购费基金转到以上别的开放型基金，变换认购退差价费用为转到基金申购费。
实际的转变花费扣除方法，参照各基金合同、募集说明书等法律条文。
4、基金托管人可以对投资人变换市场份额进行科学额度要求，如单独投资人每笔最少变换市场份额、变换后单独交易账号最低持股数等。基金托管人需在基金招募说明书中列明注明有关规定。基金托管人在不改变基金持有人具体权益前提下，可以根据市场状况调节转走/转到市场份额限定，但调节结论应提前两个工作日予以公告。
5、股票基金账户冻结期内，基金转换申请办理失效。
6、投资人在办理基金转换转走时，可以对其持有的或者部分基金认购变换转走，在某一销售机构处变换转出来的基金认购仅限在这个销售机构处所持有的基金认购。如单支股票基金配有不同类型的计费方式，至始/后端收费，则投资人在办理变换转走时，应特定转走金额的计费方式所属，每一种计费方式下能转走的市场份额仅限在这个销售机构所持有的该收费标准（前端收费或后端收费）方法下所持有的基金认购。
7、股票基金注册登记机构选用“先进先出法”标准确定基金转换转走申请办理，即先申购/认购的基金认购先转走。基金转换后，转到的基金份额的持有期将自转入的基金认购被确定的时候起从头开始测算。客户可以进行数次基金转换业务流程，基金转换费用按每一笔申请办理独立测算。
8、若基金转换申请日产生巨额赎回且基金托管人确定一部分推迟赎出的，股票基金转走与基金卖出拥有相同的优先，基金托管人可以根据股票基金投资组合状况，确定全额的转走或者部分转走，而且对于股票基金转走和基金卖出，将采用同样比例确定（再行公示以外）。在转走申请办理获得一部分确定的情形下，未确认的转走申请办理将不会给予延期。
9、投资人T日递交的基金转换申请办理，股票基金注册登记机构T+1日进行核对，T+2日投资人能致销售机构处查看转到计算收益。针对某些特殊股票基金，基金托管人有权利调节以上确定日标准，但需在有关基金合同、募集说明书等法律条文中注明。
10、基金转换以变换申请日的份额净值为测算标准，主要计算方法如下所示：
转走确定额度=转走市场份额×转走份额净值
赎回费率=转走确定额度×赎回费率
退差价费=（转走确定额度-赎回费率）×退差价利率/（1+退差价利率）
转到确定额度=转走确定额度-赎回费率-退差价费
转到计算收益=转到确定额度/转到份额净值
转走额度以四舍五入的形式保存至小数点后两位，所产生的偏差在转走资金基金财产中税前列支；转到市场份额以四舍五入的形式保存至小数点后两位，所产生的盈利或亏损由基金财产担负。
11、投资人申请办理基金转换须达到各基金基金合同书及募集说明书关于基金最少持股数的相关规定，比如某笔变换申请办理造成投资人在单独交易账号的基金认购账户余额低于转走股票基金最少保存账户余额限定，基金托管人有权利将投资人在该个交易账号的本基金剩下市场份额一次性整个赎出。
（三）中止基金转换的情况及处理
发生以下情形之一时，我们公司能够中止基金转换业务流程：
1、不可抗力因素造成股票基金没法正常运转。
2、产生基金合同所规定的中止基金资产估值状况。
3、证券交易场所在股票交易时间异常停市，造成我们公司没法测算当天基金份额净值。
4、因销售市场异常波动或者其他原因而发生持续巨额赎回，我们公司觉得必须中止接纳本基金转走申请办理。
5、相关法律法规、基金合同要求或证监会评定其他情形。
产生以上情形之一的，我们公司将按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》要求在证监会特定新闻中公示。重新恢复基金转换业务，我们公司将按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》要求在证监会特定新闻中公示。
三、投资人可以通过公司的客服电话或网站咨询相关详细信息：
1、财通基金管理有限公司
客服热线：400-820-9888
网站地址：www.ctfund.com
2、国元证券股份有限公司
客服热线：95578
公司主页：www.gyzq.com.cn
风险防范：
我们公司服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。股票基金的过去销售业绩以及基金净值多少并不是预兆其未来经营业绩状况。我们公司提示投资人，投资人投向股票基金前要仔细阅读基金的基金协议、募集说明书等法律条文。烦请投资人注意投资风险。
特此公告。
财通基金管理有限公司
二二三年七月十五日
本文仅供读者参考，任何人不得将本文用于非法用途，由此产生的法律后果由使用者自负。
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