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红塔证券股份有限公司 有关公司股东集中竞价减持股份计划时间 一半以上暨股权变动超出1%的提示性公告
证券代码：601236证券简称：红塔证券公示序号：2023-032
本董事会、整体执行董事以及相关公司股东确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。
核心内容提醒：
●股东持股的相关情况：此次减持计划及股权变动实施后，昆明市产业开发项目投资有限公司（下称“昆明市产投”）拥有红塔证券股份有限公司（下称“企业”、“红塔证券”）无尽售标准流通股本295,875,826股，占公司总总股本比例是6.27%，上述情况股权由来分别是企业首次公开发行股票并上市前所持有的股权227,596,789股以及企业配资公开发行证券获配股权68,279,037股。在其中，昆明市产投所持有的企业首次公开发行股票前个股于2020年7月6日起发售商品流通，其持有的配资公开发行证券获配股权于2021年8月25日起发售商品流通。
●集中竞价减持计划的工作进展：2023年4月17日，企业公布了《红塔证券股份有限公司股东集中竞价减持股份计划公告》（2023-018）。自然人股东昆明市产投因业务发展要，拟自2023年5月11日至2023年8月9日以集中竞价方式减持股份数量不得超过47,167,877股，占公司股权数量不得超过1.00%。前不久，公司收到昆明市产投《关于减持进展的告知函》，截止到2023年6月20日，昆明市产投根据集中竞价方式总计高管增持了红塔证券股权18,142,319股，占红塔证券总股本总量的0.38%。昆明市产投此次集中竞价减持计划时间过半，此次减持计划并未执行结束。
●此次股权变动的相关情况：前不久，公司收到公司股东昆明市产投《关于权益变动提示的告知函》。截止到2023年6月20日，昆明市产投根据集中竞价交易方法总计高管增持了红塔证券股权18,142,319股，根据大宗交易方式总计高管增持了红塔证券股权31,141,400股，总计股权变动49,283,719股，占红塔证券总股本的1.04%。
●此次股权变动归属于自然人股东昆明市产投高管增持公司股权，不碰触全面要约收购，此次股权变动后，不会造成公司实际控制人或是第一大股东产生变化。
一、集中竞价高管增持行为主体高管增持前基本概况
以上高管增持行为主体无一致行动人。
二、集中竞价减持计划的实行进度
（一）公司股东因下列缘故公布集中竞价减持计划执行进度：
其他问题：集中竞价减持股份方案时间过半暨股权变动超出1%
（二）此次高管增持事宜与控股股东或董监高此前已公布的方案、服务承诺是否一致
√是□否
（三）在高管增持时间范围内，上市企业是不是公布高送转或筹备并购等重大事情
□是√否
（四）本所规定的其他事宜
无。
三、集中竞价减持计划有关风险防范
（一）减持计划执行的不确定因素风险性，如计划实施的前提、约束性标准和相关条件成就和消除的实际情况等
此次减持计划系昆明市产投根据自己的融资需求执行，此次减持计划的实行不会造成公司控制权产生变化，也不会对公司的管理体制及长期运营产生不利影响。
昆明市产投将依据企业股票的二级市场交易状况、股票价格变化趋势等多个方面要素再决定是否继续执行此次减持计划，此次减持股份方案的实行存有高管增持时长、高管增持数量及高管增持价钱等几种可变性要素
（二）减持计划执行会不会造成发售公司控制权发生变化风险□是√否
（三）别的风险性
此次减持计划及执行不会有违背《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政规章、行政法规、行政规章等相关规定的情况，亦未违背公司股东股权锁住及高管增持有关服务承诺。截止到本公告公布日，此次减持计划并未执行结束，企业将持续关注此次减持计划执行后续工作进展，并依据有关法律法规立即履行信息披露义务。
四、此次股权变动基本概况
（一）信息披露义务人的相关情况
（二）此次股权变动前后左右，昆明市产投有着企业权利的变化情况
五、此次股权变动的其他情形表明
（一）此次股权变动系昆明市产投根据集中竞价交易及大宗交易方式高管增持，不属于全面要约收购。
（二）此次股权变动也不会对公司治理、公司股权结构和今后长期运营产生不利影响，不会造成公司实际控制人或是第一大股东产生变化。
（三）此次股权变动不属于信息披露义务人公布股权变动报告，企业将依据公司股东后面持仓变化情况立即履行信息披露义务。
特此公告。
红塔证券股份有限公司股东会
2023年6月21日
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